银行资金清算中心: 为深入实践风险为本的反洗钱方法,指导金融机构评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗 钱)风险,合理确定客户洗钱风险等级,提升反洗钱和反恐怖融资工作有效性,根据《中 华人民共和国反洗钱法》等法律规定,中国人民银行制定了《金融机构洗钱和恐怖融资风 险评估及客户分类管理指引》(以下简称《指引》),...
为深入实践风险为本的反洗钱方法,指导金融机构评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,合理确定客户洗钱风险等级,提升反洗钱和反恐怖融资工作有效性,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,中国人民银行制定了《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(以下简称《指引》),现印发给你们,并就执行《指引》...
中国人民银行或其分支机构收到金融机构提交的工作方案及相关报告后,如有不同意见,应在30个工作日内向金融机构反馈。 中国人民银行及其分支机构应将金融机构、金融机构分支机构执行符合《指引》 要求的新内控制度以及按自主管理原则确立的其他反洗钱措施情况,作为反洗钱监管重点。 请中国人民银行上海总部,各分行、营业管理...
根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应结合实际情况,综合考虑的风险要素是()。A.收
中国人民银行 2013年1月5日 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 为深入实践风险为本的反洗钱方法,指导金融机构评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,合理确定客户洗钱风险等级,提升反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)工作有效性,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律制定本指引。 第一章 总则 一、...
为深入实践风险为本的反洗钱方法,指导金融机构评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,合理确定客户洗钱风险等级,提升反洗钱和反恐怖融资工作有效性,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,中国人民银行制定了《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(以下简称《指引》),现印发给你们,并就执行《指引》...
根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素,以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是()。 答案 D 解析 null 本题来源 题目:根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客...
多项选择题根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应结合实际情况,综合考虑的风险要素是()。 A.收益最大化 B.效益优先化 C.行业特点、客户范围 D.业务类型、经营规模 点击查看答案 ...
根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素,以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是( )。 A. 客户因素 B. 地域因素 C. 职业及行业因素 D. 收益最大化因素 ...
根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发〔2013〕2号)规定,金融机构应遵照全面性原则全面评估风险状况,科学合理地为每一名客户确定风险等级,以下哪项不是金融机构应考虑风险因素( )。A.客户因素B.地域因素C.职业