银发【2013】2号 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 (2013-01-11 09:59:37) 为深入实践风险为本的反洗钱方法,指导金融机构评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,合理确定客户洗钱风险等级,提升反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)工作有效性,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律制定本指引。 第...
人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013J2号) 规定,对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,金融机构可自行决定不按 上述风险要素及其子要素评定风险,直接将其定级为低风险。但此类客户不应具有以下任何 一种情形:( ) A. 客户尚未建立或发展代理银行,信托或其他高风险...
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)中,影响客户洗钱风险的4个风险子项为()A.信用B.客户C.地域D.业务E.行业/职业
《中国人民银行关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)中对金融机构风险管理作出指引意见,具体包括( ) A. 确定了金融机构评估洗钱和恐怖融资风险的基本原则为风险相当,全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密 B. 要求建立百科客户特性、地域、业务(含金融产品和金融服务)、...
中国人民银行关于印发《金融机构洗钱和恐 怖融资风险评估及客户分类管理指引》的通 知(银发[2013]2 号) 中国人民银行上海总部,各分行,营业管理部,各省会 (首府)城市中心支行,各副省级城市中心支行;国家开发 银行,各政策性银行,国有商业银行,股份制商业银行,中 国邮政储蓄银行;中国银联,农信银资金清算中心,...
根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素,以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是()。 答案 D 解析 null 本题来源 题目:根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客...
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引(银发[2013]2 号) 为深入实践风险为本的反洗钱方法,指导金融机构评估 洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,合理确定客户洗钱 风险等级,提升反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)工 作有效性,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律制定本 指引. 第一章 总则 一,基本...
人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[201312号) 规定,原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(A),低一等级客户的审核期限不 得超出上一级客户审核期限时长的( ) A. 6个月,2倍 B. 3个月,1.5倍 C. 12个月,3倍 D. 9个月,2. 5倍 ...
根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应结合实际情况,综合考虑的风险要素是()。A.收
单项选择题人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号)规定,对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子要素评定风险,直接将其定级为低风险。但此类客户不应具有以下任何一种情形:() ...