根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定“客户特性”要素应包括的风险子项有哪些?()A.客户信息的公开程度B.客户业务来源渠道C.客户所持身份证件或
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定,不能直接将客户定级为低风险等级的情形包括()A.陈某在某家银行的金融资产净值为29万元人民币B.美国人史密
根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素,以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是()。,本题来源于“合规文化节”知识竞赛题库及答案
根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应结合实际情况,综合考虑的风险要素是(
多项选择题根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定“客户特性”要素应包括的风险子项有哪些?() A.客户信息的公开程度 B.客户业务来源渠道 C.客户所持身份证件或身份证明文件的种类 D.反洗钱交易监测记录 E.自然人客户年龄 点击查看答案 ...
多项选择题根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定,不能直接将客户定级为低风险等级的情形包括()。 A.陈某在某家银行的金融资产净值为29万元人民币 B.美国人史密斯在银行开立账户 C.刘某的工友代理刘某到银行开立账户 D.某企业在某家银行的金融资产净值为48万元人民币 ...
根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素,以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是( )。 A. 客户因素 B. 地域因素 C. 职业及行业因素 D. 收益最大化因素 ...
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定,金融机构应对自身金融业务及其营销渠道,特别是推出新金融业务、采用新营销渠道、运用新技术前,进行系统全面的洗钱风险评估,根据风险可控原则建立相应的风险管理措施。___ A. 正确 B. 错误 查看答案解析 【单选题】 根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及...
对于下列情形之一的客户,金融机构可直接将其风险等级定为最高:1.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单;2.客户为外国政要或其亲属、关系密切人;3.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员;4.客户多次涉及可疑交易报告;5.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作;6.金融机构自定的其他可...
刷刷题APP(shuashuati.com)是专业的大学生刷题搜题拍题答疑工具,刷刷题提供根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定,金融机构应结合行业特点、业务类型、经营规模、客户范围等实际情况,分解出某一基本要素所蕴含的风险子项,其中地域风险子项有(