百度试题 题目根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)的规定,业务部门承担洗钱风险管理的( )责任? A.最终B.实施C.牵头落实D.直接相关知识点: 试题来源: 解析 D 反馈 收藏
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定:牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有五年以上运营管理工作经历,或者具有所在行业十年以上工作经历。 A. 正确 B. 错误 如何将EXCEL生成题库手机刷题 ...
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险相适应的___。___ A. 管理架构 B. 政策和程序 C. 管理政策 D. 信息系统、数据治理 查看答案解析 【单选题】 根据《中国人民银行办公厅关于进...
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定,兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于( )。 A. 0.6 B. 0.7 C. 0.8 D. 0.9 如何将EXCEL生成题库手机刷题 如何制作自己的在线小题库 > 手机使用 分享 反馈 收藏 举报 参考答案: C 复制 纠错...
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定,专职人员应当具有()金融行业从业经历,专职人员和兼职人员均应当具备必要的履职能力和职业操守。 A. 一年以上 B. 二年以上 C. 三年以上 D. 五年以上 相关知识点: 试题来源: 解析 B 反馈 收藏 ...
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定,法人金融机构应当按照规定建立健全和执行的制度包括()A.客户身份识别制度B.客户身份资料和交易记录保存制度C.大额交易报告制度D.可疑交易报告制度此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理,而是要求金融机构根据国家洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系。()此题为判断题(对,错)。 点击查看答案 第2题 在建立业务关系时,法人金融机构为不影响正常交易,可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实,但应当建立相应的风险管理机制和程序,...
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)的规定,业务部门承担洗钱风险管理的( )责任? A. 实施 B. 直接 C. 牵头落实 D. 最终 相关知识点: 力学 牛顿运动定律 牛顿三大定律的应用 超重、失重 超重和失重的概念 试题来源: ...
答案 A,B,C,D 解析 null 本题来源 题目:根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,业务部门承担洗钱风险的直接责任,建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入哪些操作中? 来源: 财会从业资格模拟练习题+答案 收藏 反馈 分享...
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,业务部门承担洗钱风险的直接责任,建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入哪些操作中? A. 业务管理 B. 具体操作 C. 流程设计 D. 产品研发 相关知识点: 试题来源: ...