根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求,金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查措施,具体措施包括:()。A.进一步调查客户及其实际控制人、实
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法,金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值,()。 A.各项权重均大于0,总和等于100(正确答案)B.各项权重均大于0,总和等于1000C.各项权重均大于1,总和等于100D.各项权重均大于1,总和等于1000...
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法,错误的有( )。Ⅰ.证券公司应对客户参与不同的业务进行不同的风险等级划分,同一客户在证券公司不应有唯一的风险等级Ⅱ.对高风险客户应采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施Ⅲ.对于首次建立业务关系的...
百度试题 题目根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构确定的风险评级不得少于()级 A.二B.三C.四D.五相关知识点: 试题来源: 解析 B 反馈 收藏
百度试题 题目根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括客户特性等()类基本要素。 A.二B.三C.四(正确答案)D.五相关知识点: 试题来源: 解析 C 反馈 收藏
单选题根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法,错误的有()。Ⅰ.证券公司应对客户参与不同的业务进行
A. 在2013年3月15日前制定执行《指引》的工作方案,报中国人民银行或中国人民银行分支机构。 B. 在2013年12月31日前按照《指引》要求,制定或修改完善反洗钱内控制度及操作流程 C. 在2015年1月1日前实施新内控制度,按照《指引》要求,启动洗钱和恐怖融资风险评估以及客户风险等级划分等工作。 D. 在2015年12月31...
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,以下哪项是对风险较高客户的控制措施:()A.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份B.适当延长客
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,以下可酌情采取的措施正确的是:() A、在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份B、适当延长客户身份资料的更新周期...
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,风险评估及客户登记划分操作步骤不包括()。(萧县农商银行邵强)A.收集信息B.筛选分析信息C.初评D.采取控制措