根据人总行下发的《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,各金融机构应( ) A. 在3月15日前制定执行《指引》的工作方案,报中国人民银行或中国人民银
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构确定的风险评级不得少于()级A.二B.三C.四D.五
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,以下可酌情采取的措施正确的是:() A、在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份B、适当延长客户身份资料的更新周期...
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法,金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值,()。 A、各项权重均大于0,总和等于100B、各项权重均大于0,总和等于1000C、各项权重均大于1,总和等于100D、各项权重均大于1,总和等于1000 点击查看答案手机看题 你可能感兴趣的试题 多...
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求,金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查措施,具体措施包括:()。A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。C.适度提高客户及其实际控制人、
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法,金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值,()。A.各项权重均大于0,总和等于100(正
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求,金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查措施,具体措施包括:()。A.进一步调查客户及其实际控制人、实
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定,金融机构应结合行业特点、业务类型、经营规模、客户范围等实际情况,分解出某一基本要素所蕴含的风险子项,其中地域风险子项有()。A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况B.对某国(地区)进行反洗钱风险
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,关于行业(含职业)风险,以下哪个选项不是金融机构可进行评估的角度:() A、公认具有较高风险的行业(职业)B、与特定洗钱风险的关联度C、非自然人客户的股权或控制权结构D、行业现金密集程度 点击查看答案手机看题 你可能感兴趣的试题 判断题 判断题:( ...
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,以下可酌情采取的措施正确的是:()A.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份(正确答案)B.适当延长客户身份资料的更新周期