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如发现某客户为高风险客户+则要求金融机构能重现+追溯还原+年内的每笔业务
如发现某客户为高风险客户+则要求金融机构能重现+追溯还原+年内的每笔业务
2025-02-09 03:43:40
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如发现某客户为高风险客户则要求金融机构能重现追溯还原几年内的每笔业务
如发现某客户为高风险客户则要求金融机构能重现追溯还原年内的每笔业务
金融机构应 根据客户尽职调查情况 及时调整客户风险等级 确保客户风险等级符合实际风险情况
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性 并考虑地域、业务、行业、客户是否为外
对于高风险客户、高风险账户
对于新建立业务关系的客户 金融机构应在建立业务关系后的 10 天内划分其风险等级
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的 应当
公司对于被列入高等风险类别的客户 至少 应进行一次审核 更新客户身份基本信息
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