法规上要求支付机构应该通过可靠的独立数据来源或文件来验证客户提供的公司信息是否真实,这些公司信息包括客户的公司类型、章程和权力信息,以及公司是真实存在的。对于公司客户授权的人与支付机构建立业务关系的,应识别和验证该授权人的身份信息。识别和验证的要求与对个人客户开户要求的识别和验证要求一致,且需要该个人...
请简述反洗钱法中对金融机构进行客户身份识别的基本要求。 搜索题目请简述反洗钱法中对金融机构进行客户身份识别的基本要求。 答案 解析 null本题来源 题目:请简述反洗钱法中对金融机构进行客户身份识别的基本要求。 来源: 反洗钱试题及答案 收藏 反馈 分享...
在反洗钱业务流程中,出现以下()情况时,应当重新识别客户身份。A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者
中华人民共和国反洗钱法,中要求金融机构有以下()行为之一的由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构进行处罚A.未按照规定履行客户身份识别的义务的B.
请简述反洗钱法中对金融机构进行客户身份识别的基本要求。相关知识点: 试题来源: 解析 答案:反洗钱法要求金融机构在与客户建立业务关系时,必须核实客户的身份信息,包括但不限于客户的身份证明文件、联系方式等,并根据风险评估结果,对不同风险等级的客户采取相应的身份识别措施。
下列关于反洗钱保密要求的说法,错误的是()。A.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密B.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易
Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密 Ⅱ.依据人民银行规定,证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息 Ⅲ.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密 Ⅳ.非依据法律规定,不得向任何单位提供反洗钱工作信息 ...
百度试题 题目销售产品时应当根据反洗钱法规相关要求识别客户身份,核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,确保产品账户持有人名称与身份证明文件中记载的名称一致,并留存有效身份证的复印件或者影印件。 A.正确B.错误相关知识点: 试题来源: 解析 A
以下哪个选项不是反洗钱法律法规中规定的可疑交易报告的类型? A. 频繁的大额交易 B. 与客户身份不符的交易 C. 客户突然要求取消已进行的交易 D. 客户经常性地进行小额交易 相关知识点: 能源与可持续发展 可持续发展 能源危机与能源革命 能源的利用对环境的影响 ...
根据中国人民银行对反洗钱的要求,对于单笔保费万元以上的业务自然人客户需提供___。法人客户除提供___外,还需要同时___的身份证件。