为指导保险机构评估洗钱和恐怖融资风险,合理确定客户洗钱风险等级,提升反洗 钱和反恐怖融资工作有效性,根据《中华人民共和国反洗钱法》,《金融机构洗钱和恐 怖融资风险评估及客户分类管理指引》等规定,中国保监会制定了《保险机构洗钱和恐 怖融资风险评估及客户分类管理指引》(以下简称《指引》),现印发给你...
第一条为深入实践风险为本的反洗钱方法,指导保险机构评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,合理确定客户洗钱风险等级,提升反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)工作有效性,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及...
第一条 为深入实践风险为本的反洗钱方法,指导保险机构评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,合理确定客户洗钱风险等级,提升反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)工作有效性,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》等规定,制定本指引。 第二条 保险机构洗钱风险是指保险...
为指导保险机构评估洗钱和恐怖融资风险,合理确定客户洗钱风险等级,提升反洗钱和反恐怖融资工作有效性,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》等规定,中国保监会制定了《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(以下简称《指引》),现印发给你们,请遵照执行。
第三十二条 保险机构应确保客户风险评估工作流程具有可稽核性或可追溯性。 第三十三条 保险机构应确保洗钱风险管理工作所需的必要技术条件,积极运用信息系统提升工作有效性。系统设计应着眼于运用客户风险等级管理工作成果,为各级分支机构查询使用信息提供方便。
发文主题保险机构分类管理 展开全部内容 心得体会 0/300 保存 上级政策 序号 政策标题 发文机关 发文时间 1 中华人民共和国反洗钱法 全国人民代表大会常务委员会 2006-10-31 共1条记录 1 前往 页 政策关联图(1级)相似政策 [1]中国证券业协会. 证券公司反洗钱工作指引.2014-04-28 政策解读 抱歉,暂...
为指导保险机构评估洗钱和恐怖融资风险,合理确定客户洗钱风险等级,提升反洗钱和反恐怖融资工作有效性,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》等规定,中国保监会制定了《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(以下简称《指引》),现印发给你们,请遵照执行。
第三十一条 保险机构应指定适当的部门及人员整体负责风险评估工作流程的设置及监控工作,组织各相关部门充分参与风险评估工作。第三十二条 保险机构应确保客户风险评估工作流程具有可稽核性或可追溯性。第三十三条 保险机构应确保洗钱风险管理工作所需的必要技术条件,积极运用信息系统提升工作有效性。系统设计应着眼于运用客户...
(一)公认具有较高风险的行业(职业)。(二)与特定洗钱风险的关联度,如客户属于政治公众人物及其亲属、身边工作人员。(三)行业现金密集程度。 第四节 风险评估及客户等级划分流程第十五条 保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。当保险机构发布新产品、采用新营销手段,或者治理结构、产品服务、技术...
具有涉外机构、经营国际业务的保险机构还应特别关注相关国家和组织发布的制裁要求。 第三章 风险分类控制措施 第二十八条 保险机构应在洗钱风险评估和客户风险等级划分的基础上,酌情采取相应的风险控制措施。对风险水平较高的产品和风险较高的客户应采取强化的风险控制措施,包括但不限于:...