请简述反洗钱法中对金融机构进行客户身份识别的基本要求。搜索 题目 请简述反洗钱法中对金融机构进行客户身份识别的基本要求。 答案 解析 null 本题来源 题目:请简述反洗钱法中对金融机构进行客户身份识别的基本要求。 来源: 反洗钱试题及答案 收藏 反馈 分享...
在反洗钱业务流程中,出现以下()情况时,应当重新识别客户身份。A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者
法规上要求支付机构应该通过可靠的独立数据来源或文件来验证客户提供的公司信息是否真实，这些公司信息包括客户的公司类型、章程和权力信息，以及公司是真实存在的。对于公司客户授权的人与支付机构建立业务关系的，应识别和验证该授权人的身份信息。识别和验证的要求与对个人客户开户要求的识别和验证要求一致，且需要该个人...
下列关于反洗钱保密要求的说法,错误的是()。A.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密B.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易
中华人民共和国反洗钱法,中要求金融机构有以下()行为之一的由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构进行处罚A.未按照规定履行客户身份识别的义务的B.
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。 点击查看答案手机看题 问答题 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益...
在与客户的跨境业务关系存续期间,银行应按照现行反洗钱和反恐怖融资法律法规要求,持续识别和重新识别客户。() 正确 错误 点击查看答案 第10题 下列属于反洗钱法律法规,要求金融机构应尽的义务() A、客户身份识别 B、客户身份资料和交易记录保存 C、上报大额交易 D、上报可疑交易 点击查看答案 第11题 境外机构...
以下哪个选项不是反洗钱法律法规中规定的可疑交易报告的类型? A. 频繁的大额交易 B. 与客户身份不符的交易 C. 客户突然要求取消已进行的交易 D. 客户经常性地进行小额交易 相关知识点: 能源与可持续发展 可持续发展 能源危机与能源革命 能源的利用对环境的影响 ...
从业人员应遵守反洗钱法律法规,切实配合做好客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等工作,不得与反洗钱和反恐怖融资监控名单中的人员建立业务关系,同时在开展反洗钱工作的过程中注意保密要求()
证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依调查机构要求,不得向任何单位和个人提供。() 答案 查看答案 更多“证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依调查机构要求,不得向任何单位和个人提供。()”相关的问题...