请简述反洗钱法中对金融机构进行客户身份识别的基本要求。搜索 题目 请简述反洗钱法中对金融机构进行客户身份识别的基本要求。 答案 解析 null 本题来源 题目:请简述反洗钱法中对金融机构进行客户身份识别的基本要求。 来源: 反洗钱试题及答案 收藏 反馈 分享...
法规上要求支付机构应该通过可靠的独立数据来源或文件来验证客户提供的公司信息是否真实，这些公司信息包括客户的公司类型、章程和权力信息，以及公司是真实存在的。对于公司客户授权的人与支付机构建立业务关系的，应识别和验证该授权人的身份信息。识别和验证的要求与对个人客户开户要求的识别和验证要求一致，且需要该个人...
Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密Ⅱ.依据人民银行规定,证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息Ⅲ.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密Ⅳ.非依据法律规定,不得向任何单位提供反洗钱工作信息"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接...
在反洗钱业务流程中,出现以下()情况时,应当重新识别客户身份。A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者
下列关于反洗钱保密要求的说法,错误的是()。A.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密B.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易
中华人民共和国反洗钱法,中要求金融机构有以下()行为之一的由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构进行处罚A.未按照规定履行客户身份识别的义务的B.
以下哪个选项不是反洗钱法律法规中规定的可疑交易报告的类型? A. 频繁的大额交易 B. 与客户身份不符的交易 C. 客户突然要求取消已进行的交易 D. 客户经常性地进行小额交易 相关知识点: 能源与可持续发展 可持续发展 能源危机与能源革命 能源的利用对环境的影响 ...
根据中国人民银行对反洗钱的要求,对于单笔保费万元以上的业务自然人客户需提供___。法人客户除提供___外,还需要同时___的身份证件。
百度试题 结果1 题目保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依调查机构要求,不得向任何单位和个人提供。( ) 相关知识点: 试题来源: 解析 错误 反馈 收藏
【判断题】在以开立账户等方式与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间,怀疑客户及其交易存在洗钱风险的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当开展客户尽职调查。 A. 正确 B. 错误 查看完整题目与答案 【判断题】在终止客户关系前,无需确认客户是否与我行...