合规管理是一种通过体系化操作方式管控企业主体运行中违规风险漏洞的综合管理方法。是以企业主体的适用法律法规为基础覆盖至完善的商业道德与价值观的建设。合规管理强调适用性,也就是合规管理体系要适用于企业,每家企业的合规体系都应该符合企业自身所具备的行业特征与文化特征。 5.驱动企业建立合规管理体系的外部因素...
合规确保企业和人员经营管理和行为符合“规”的要求,并建立一套合规管理体系,防控合规风险,但合规侧重于建立标准和规范、发现问题、识别风险、合规评价等方面,处于风险的前端预防、控制和管理,注重结果评价,不能从实质上、根本上解决风险问题。 3.合规管理的主要功能是什么? 合规管理的主要功能是防控企业法律风险,...
内容提示: 内控- - 风险- - 合规 一体化建设 设 0 100 问 |完整版(建议 收藏) 1. 企业开展合规管理的背景是什么? 国 际标 准化 组织 ( ISO )在 4 2014 年年 2 12 月发 布国 际标 准ISO19600 《合规 管理体系 — 指南》其中明确 规定: 组织 宜以适合其 规模、复杂性、 结 构和运 营 的...
中天华溥：内控-风险-合规一体化建设100问（1-7）1.企业开展合规管理的背景是什么？国际标准化组织（ISO）在2014年12月发布国际标准ISO19600《合规管理体系—指南》其中明确规定：组织宜以适合其规模、复杂性、结构和运营的方式制定“合规义务”文件。这是国际上比较规范的关于合规管理领域的标准化文件。我国，此...
56.企业风险管理中战略风险指的是什么? 战略风险,是指影响企业实现战略发展目标和实施发展规划的各种不确定因素或可能性。企业的战略风险既有来源于企业内部的,又有来源于企业外部的。战略风险包括竞争风险、行业方向转换风险、战略收购合并风险、客户偏好转换风险等。
中天华溥:内控-风险-合规一体化建设100问(86-100) 86.企业内部控制的背景有哪些? 1992年9月,美国的COSO委员会(全美反舞弊性财务报告委员会发起组织)发布《内部控制—整体框架》明确规定:“内部控制是受企业董事会、管理层和其他人员影响,为经营的效率效果、财务报告的可靠性、相关法规的遵循性等目标的实现而提供...
中天华溥:内控-风险-合规一体化建设100问(1-7) 1.企业开展合规管理的背景是什么? 国际标准化组织(ISO)在2014年12月发布国际标准ISO19600《合规管理体系—指南》其中明确规定:组织宜以适合其规模、复杂性、结构和运营的方式制定“合规义务”文件。这是国际上比较规范的关于合规管理领域的标准化文件。 我国,此办...
中天华溥：内控-风险-合规一体化建设100问（44-55）44.风险管理体系建立的背景是什么？2004年，美国的COSO委员会（全美反舞弊性财务报告委员会发起组织）提出了《企业风险管理—整体框架》，其中明确规定：“企业风险管理是一个过程，受企业董事会、管理层和其他员工的影响，包括内部控制及其在战略和整个公司的应用，...
合规管理是一种通过体系化操作方式管控企业主体运行中违规风险漏洞的综合管理方法。是以企业主体的适用法律法规为基础覆盖至完善的商业道德与价值观的建设。合规管理强调适用性,也就是合规管理体系要适用于企业,每家企业的合规体系都应该符合企业自身所具备的行业特征与文化特征。
中天华溥：内控-风险-合规一体化建设100问（14-20）14.什么是“外规内化”？企业如何做好“外规内化”工作？外规内化是指将外部有关合规要求转化为内部规章制度的一种行为。要求企业动态、及时更新完善企业规章制度，按照合规管理的要求，不断完善以企业章程为核心的企业制度体系。企业根据外部法规环境变化的情况，...