1月28日,经党中央、国务院同意,中国证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,提出“构建科创板股票市场化发行承销机制”。为落实这一要求,上交所于3月1日发布《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(以下简称《实施办法》)。近期,基于《实施办法》的框架基础,上交所按照市...
第一条为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板股票发行承销活动,促进各参与主体归位尽责,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(以下简称《实施办法》)等相关法律、行...
为进一步优化科创板新股发行承销制度,促进买卖双方博弈更加平衡,引导投资者审慎参与网下发行,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》进行了修订,并将规则更名为“上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票”。修改后的《上海证券交易所科创板发行与承...
果不其然,就在4月16日;上交所发布了《科创板股票发行与承销业务指引》(以下简称“指引”),《指引》对发行和承销的实操细则、首发股票数量和战略投资者挂钩、保荐机构及相关子公司跟投、发行和定价程序作出了明确的规定和说明。分析称,此举进一步明确科创板发行承销过程中的实操规则,是资本市场上的重大利好 《...
上海证券交易所科创板发行上市审核规则 适用指引第3号——转板上市申请文件 第一条 为规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)精选层挂牌公司向上海证券交易所(以下简称本所)科创板转板上市申请文件(以下简称申请文件)的格式和报送行为,根据《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意...
为了规范科创板股票发行承销活动,促进各参与主体归位尽责,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》等有关规定,上海证券交易所制定了《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务...
就贯彻落实证监会近日发布的《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》(以下简称《指引》),沪深交易所7日晚间均表示,将与发行人、中介机构共同努力,在科创板、创业板发行上市审核等工作中,认真贯彻落实《指引》要求,进一步优化市场生态,确保科创板、创业板建设和注册制改革行稳致远。
股票发行承销业务上海证券交易所锁定期超额配售选择权新股配售战略投资者市场主导上交所4月16日发布《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(简称《指引》).《指引》基于证监会《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》的框架基础,按照市场主导,强化约束的原则,对科创板股票发行中战略投资者,保荐...
【科创板发行承销指引八大要点速览:跟投比例敲定2%-5%】科创板又迎重磅规则。4月16日下午,上海证券交易所发布《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》,至此,上交所已经发布了16份科创板业务办法或指引文件,科创板的规则体系日渐丰满。从内容上看,《业务指引》共计7章67条,对战略投资者、保荐机构相关子公司...
4月16日下午,上海证券交易所发布了《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(下称《指引》)。《指引》从战略投资者、保荐机构跟投、新股配售经纪佣金、超额配售选择权、发行程序等五大方面进行了详细规定,其中多次强调“严防利益输送行为”。战略投资者家数与资格有了明确要求 之前公布的《上海证券交易所科创...