第一条为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板股票发行承销活动,促进各参与主体归位尽责,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(以下简称《实施办法》)等相关法律、行...
第一条为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板股票发行承销活动,促进各参与主体归位尽责,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(以下简称《实施办法》)等相关法律、行...
上海证券交易所科创板股票发行与承销 业务指引 第一章总则 第一条为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板股票发行承销活动,促进各参与主体归位尽责,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《上海证券交易所科创板...
第一条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板股票发行承销活动,促进各参与主体归位尽责,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(以下简称《实施办法》)等相关法律、...
上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引 .pdf,上海证券交易所科创板股票发行与承销 业务指引 第一章 总则 第一条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创 板股票发行承销活动,促进各参与主体归位尽责,根据《关于 在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施
《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》等有关规定,上海证券交易所制定了《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(详见附件),经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之...
根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》,下列关于首次公开发行采用超额配售选择权的说法,正确的有()。Ⅰ.采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的10%Ⅱ.主承销商有权使用超额配售股票募集的资金,从二级市场以不高于发行价的价格买入...
发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。 Ⅳ项,《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》第17条规定,保荐机构相关子公司跟投使用的资金应当为自有资金,中国证监会另有规定的除外。
根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》,下列关于在科创板首次公开发行股票保荐机构相关子公司跟投的说法中,正确的是()。Ⅰ.发行人的保荐机构可通过实际控制该保荐机构的证券公司依法设立的另类投资子公司参与发行Ⅱ.发行人首次公开发行股票规模为18亿元,保荐机构相关子公司跟投金额应为人民币 7 200万元Ⅲ...
业务指引 第一章 总则第1条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板股票发行承销活动,促进各参与主体归位尽责,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(以下简称《...