果不其然,就在4月16日;上交所发布了《科创板股票发行与承销业务指引》(以下简称“指引”),《指引》对发行和承销的实操细则、首发股票数量和战略投资者挂钩、保荐机构及相关子公司跟投、发行和定价程序作出了明确的规定和说明。分析称,此举进一步明确科创板发行承销过程中的实操规则,是资本市场上的重大利好 《...
在此前发布的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》中,上交所表示,发行人应当根据生产经营需要和相关人员对企业生产经营发挥的实际作用,确定核心技术人员范围,核心技术人员原则上通常包括公司的技术负责人、研发负责人、研发部门主要成员、主要知识产权和非专利技术的发明人、主要技术标准的起草者等。在科创板招股...
业务指引 第一章 总则第1条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板股票发行承销活动,促进各参与主体归位尽责,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(以下简称《...
2月3日,上交所披露,为规范科创板发行上市保荐业务现场督导行为,督促保荐机构、证券服务机构勤勉尽责,切实发挥资本市场的“看门人”职责,上交所结合科创板发行上市保荐业务现场督导的实施情况,发布了《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导》(以下简称《现场督导指引...
根据科创板股票发行与承销业务指引,保荐人机构必须通过另类投资子公司,以自有资金认参与跟投,跟投比例为2%至5%,锁定期24个月。意味着,券商想要参与科创板跟投,首要门槛就是设立另类投资子公司。据中国证券业协会数据显示,截至5月,业内共有59家券商已经设立另类投资子公司,相比94家境内保荐机构,约有六成券商有资格...
根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》,下列关于在科创板首次公开发行股票保荐机构相关子公司跟投的说法中,正确的是()。Ⅰ.发行人的保荐机构可通过实际控制该保荐机构的证券公司依法设立的另类投资子公司参与发行Ⅱ.发行人首次公开发行股票规模为18亿元,保荐机构相关子公司跟投金额应为人民币 7 200万元Ⅲ...
. 保荐机构应当根据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》的相关要求,围绕科创板定位,对发行人自我评估涉及的相关事项进行核查,并结合尽职调查取得的充分证据、资料等,对其是否符合科创板定位作出专业判断,出具专项意见,说明理由和依据、具体的核查内容、核查过程等,并在上市保荐书中简要说明核查结论及依据。 对错 我...
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项,《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》第12条规定,上市委履行以下职责: ①对本所发行上市审核机构出具的审核报告以及发行上市申请文件进行审议,就发行上市审核机构提出的初步审核意见,提出审议意见; ②对发行人提出异议的本所不予受理、终止审核决定进行复审,提出复审意见; ③对本所发行...
Ⅲ.咨询委员会就科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板定位;是否符合上交所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定等事项提供咨询意见 Ⅳ.咨询委员会委员收到上交所具体咨询事项后,发现其存在前条规定的回避情形的,应当及时告知咨询委员会秘书处,提出书面或口头回避申请 Ⅴ.咨询委员会每两年至...
北京市金杜律师事务所关于江苏康众数字医疗科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在上海证券交易所科创板上市战略投资者核查事项的法律意见书,公开发行,普通股,上交所,业务指引,科创板