如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取()措施A.应当经高级管理层的批准。(正确答案)B.应当报告中国人民银行。C.应当报告中国反洗钱监测分析中心。D.应当经
根据反洗钱有关规定,如果客户为外国政要,为其开立账户时,应采取什么措施?()A.应当经高级管理层的批准B.应当报告中国人民银行C.应当报告中国反洗钱监测分析中心D.应当经
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当() A. 核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件 B. 登记客户身份基本信息 C. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件 D. 经高级管理层的批准 ...
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当() A核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件 B登记客户身份基本信息 C留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件 D经高级管理层的批准...
您好,针对外国政要在金融机构开立账户的情况,这是一个涉及高度敏感性和合规性的问题。金融机构在为其提供服务时,需要采取一系列严格而细致的步骤来确保合法性和安全性。以下是一些建议的解决方案: 进行详尽的背景调查:金融机构应首先对外国政要进行全面的背景调查,包括但不限于其政治地位、声誉、涉及的法律诉讼或国际...
如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等...
答案:须经该金融机构高级管理层批准。 如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施 如客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。 在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身... 如果客户为外国政要金融机构为其开立账户时应采取什么措施 如客户为外国政要,金融机构为...
解析 A.如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。;B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人;C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件;D.登记客户身份基本信息;E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措施?() A.注意账户真实所有人。 B.识别客户真实身份。 C.注意保管箱的实际使用人。 D.预防电子银行风险。 点击查看答案手机看题 单项选择题 按照金融行动特别工作组的“40+9”建议的要求,以下哪个行业也属于客户身份识别制度适用的范围?(...
股份制商业银行在以开立账户等方式及客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施? A. 如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。 B.