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证券公司融资融券业务内部控制指引 第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制,防范与融资融券业务有关的各类风险 ,制定本指引. 第二条 证券公司开展融资融券业务,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全 内部控制机制. 第三条 证券公司开展融资融券业务,应当建立完备的管理制度,操作...
证券公司融资融券业务内部控制指引包括:。 1、资金融入和融出:注重资金的安全和合理的使用,及时监控融资融券资金的流动情况,把握资金资金使用的来源和去向,实现资金的有效控制; 2、融入融出资产:建立完善的融入融出资产审核机制,以保证融资融券资金进出的质量和安全; 3、风险控制:根据融资融券风险特点,确定各项风险控制...
第一条为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制,防范与融资融券业务有关的各类风险,制定本指引。 第二条证券公司开展融资融券业务,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制机制。 第三条证券公司开展融资融券业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险...
第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制,防范与融资融券业务有关的各类风险,制定本指引。 第二条 证券公司开展融资融券业务,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制机制。 第三条 证券公司开展融资融券业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保...
1、证券公司融资融券业务内部控制指引(2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布,根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会关于修改证券公司融资融券业务试点内部控制指引的决定修订)第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制,防范与融资融券业务有关的各类风险,制定本指引。第二条 证券公司开展融资融券...
第二条证券公司开展融资融券业务,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制机制。 第三条证券公司开展融资融券业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受。 第四条证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资...
融资证券业务试点公司指引 证券公司融资融券业务试点内部控制指引 2006年07月02日16:25证监会网站 第一条为指导证券公司建立健全融资融券业务试点的内部 控制机制,防范与融资融券业务有关的各类风险,制定本指引。 第二条证券公司开展融资融券业务试...
证券有限责任公司融资融券业务会计核算指引 热度: 证券公司融资融券业务内部控制指引 中国证监会.csrc.gov时间:2013-10-21来源: (2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布,根据2011年10月26日中国证券监督管理 委员会《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订) ...