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(2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布,根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订) 第一条为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制,防范与融资融券业务有关的各类风险,制定本指引。 第二条证券公司开展融资融券业务,应当按照《证券公司内部...
证券公司融资融券业务试点内部控制指引 2006年07月02日16:25证监会网站 第一条为指导证券公司建立健全融资融券业务试点的内部 控制机制,防范与融资融券业务有关的各类风险,制定本指引。 第二条证券公司开展融资融券业务试点,应当按照《证券 公司内...
第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务试点的内部控制机制,防范与融资融券业务有关的各类风险,制定本指引。 第二条 证券公司开展融资融券业务试点,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制机制。 第三条 证券公司开展融资融券业务试点,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与...
中国证监会 关于发布《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的通知 2006年6月30日 证监机构字[2006]124号 各证券公司: 为了指导证券公司建立健全融资融券业务试点的内部控制机制,我会制定了《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》,现予发布,自2006年8月1日起施行。 证券公司融资融券业务试点内部控制指引 第一条...
所属行业:金融证券、保险业所属区域:中国发文内容:各证券公司: 为了指导证券公司建立健全融资融券业务试点的内部控制机制,我会制定了《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》,现予发布,自2006年8月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 2006年6月30日 第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务试点的内部控制机制,...
现决定对《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》(证监机构字〔2006〕124号)作如下修改: 一、将名称修改为《证券公司融资融券业务内部控制指引》,并对第一条、第二条、第三条、第十条、第十二条中的部分文字作相应修改。 二、将第十三条修改为:“证券公司应当在符合有关规定的基础上,根据自身营运成本、市场状...
现决定对《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》(证监机构字[2006]124号)作如下修改: 一、将名称修改为《证券公司融资融券业务内部控制指引》,并对第一条、第二条、第三条、第十条、第十二条中的部分文字作相应修改。 二、将第十三条修改为:“证券公司应当在符合有关规定的基础上,根据自身营运成本、市场状况...
证券公司融资融券业务试点内部控制指引 (2006年6月30日 证监机构字〔2006〕124号) 第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务试点的内部控制机制,防范与融资融券业务有关的各类风险,制定本指引。 第二条 证券公司开展融资融券业务试点,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制机制。