公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订)第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制,防范与融资融券业务有关的各类风险,制定本指引。 第二条 证券公司开展融资融券业务,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制机制。
本决定自公布之日起施行。 《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》根据本决定作相应修改,重新公布。 证券公司融资融券业务内部控制指引 (2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布,根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订) 第一条 为指导证券公司建...
一、将名称修改为《证券公司融资融券业务内部控制指引》,并对第一条、第二条、第三条、第十条、第十二条中的部分文字作相应修改。 二、将第十三条修改为:“证券公司应当在符合有关规定的基础上,根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率,并通过营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式...
(2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布,根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订) 第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制,防范与融资融券业务有关的各类风险,制定本指引。 第二条 证券公司开展融资融券业务,应当按照《证券公司...
现决定对《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》(证监机构字[2006]124号)作如下修改: 一、将名称修改为《证券公司融资融券业务内部控制指引》,并对第一条、第二条、第三条、第十条、第十二条中的部分文字作相应修改。 二、将第十三条修改为:“证券公司应当在符合有关规定的基础上,根据自身营运成本、市场状况...
关于修改《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的决定 阅读量:45719https://edu.stock.pingan.com/static/2017-12-1/images/upload_be2719ab5c55716458d236d658309250.pdf友情链接版权所有 © 中国平安保险(集团)股份有限公司 未经许可不得复制、转载或摘编,违者必究! Copyright © PING AN INSURANCE (GROUP)...
第十七条 证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统,对融资融券业务的主要流程实行自动化管理。 证券公司应当建立融资融券业务的集中风险监控系统,系统应当具备业务数据集中管理、融资融券业务总量监控、信用账户分类监控、自动预警等功能,并应当设置必要的开放功能或数据接口,以便监管部门能够及时了解和检查证券公...
(四)客户因自身债权债务原因,导致其资产被冻结、查封、划扣等重大事项时,证券公司应当及时通知客户。 第十九条 证券公司应当加强对融资融券业务的风险监控和业务稽核。风险监控和业务稽核应当覆盖事前、事中、事后的各个环节。 风险监控部门应当对融资融券业务进行实时监控和风险量化分析,对高风险账户比例情况、坏账情况...
所属行业:金融证券、保险业所属区域:中国发文内容:为了适应证券公司融资融券业务由试点转入常规的需要,我会在总结试点经验的基础上,起草了《关于修改<证券公司融资融券业务试点管理办法>的决定(草案)》和《关于修改<证券公司融资融券业务试点内部控制指引>的决定(草案)》,现向社会公开征求意见。 请将有关意见和建议以...
税收政策查询与筹划智能助手 嗨,朋友!迫不及待要分享给你这个资源,相信能满足你的小期待～ 快戳[20111026-关于修改《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的决定-证监会公告[2011]32号.docx]查看～ 你觉得这个资源怎么样,还有没有其他想要的资源呀?