证券公司不得向 提供融资、融券( ) A. 在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者 B. 证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者 C. 证券公司股东 D. 证券公司关联人 E. 交易结算资金已纳入第三方存管的投资者。 相关知识点: 试题来源: 解析 acd ...
百度试题 题目证券公司不得向 () 融资、融券。 A. 在该证券公司从事证券交易不足 1年的客户 B. 交易结算资金未纳入第三方存管的客户 相关知识点: 试题来源: 解析 B.交易结算资金未纳入第三方存管的客户
证券公司不得向( )融资、融券。 A.在该证券公司从事证券交易不足1年的客户B.交易结算资金未纳入第三方存管的客户C.证券投资经验不足的客户D.缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户 相关知识点: 试题来源: 解析 B,C,D [解析] 对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未...
中国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。( ) 相关知识点: 试题来源: 解析 正确 解析本题所要考核的知识点是融资融券业务。《证券法》第142条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。所以,本题说法错误。
百度试题 题目国内《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券业务。( ) 相关知识点: 试题来源: 解析 对的 答案为A。《证券法》第三十六条规定:“证券公司不得从事向客户融资或者融券证券交易活动。”
对( )的客户,证券公司不得向其融资、融券。 A. 在证券公司从事证券交易9个月 B. 交易结算资金未纳入第三方存管 C. 证券公司的股东(不包括上市证券公司仅持有
百度试题 题目证券公司不得从事向客户融资或融券的证券交易活动。( ) A. 正确 B. 错误 相关知识点: 试题来源: 解析 B 涉及知识点证券法律制度 null
[解析]对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。本题的最佳答案是选项。
解析 B 正确答案:B 解析:《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条第二款规定,对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人。证券公司不得为其开立信用账户。
百度试题 结果1 题目对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。( ) A. 缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户 B. 未按照要求提供有关情况 C. 在证券公司从事证券交易不足5年 D. 其他证券公司的股东、关联人 相关知识点: 试题来源: 解析 AB ...