我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券业务。( ) A. 正确 B. 错误 相关知识点: 试题来源: 解析 B 正确答案:B 解析:融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务...
A,B 正确答案:A,B 解析:对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。本题的最佳答案是AB选项。反馈...
未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和效劳。 ( ) A. 正确 B. 错误 相关知识点: 试题来源: 解析 A [解析]未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和效劳。
结果1 题目关于哪些状况证券公司不得向该客户融资、融券。〔〕 A. 缺乏风险承当才干或许有严重违约记载的客户 B. 未依照要求提供有关状况 C. 在证券公司从事证券买卖缺乏5年 D. 其他证券公司的股东、关联人 相关知识点: 试题来源: 解析 AB 反馈 收藏 ...
对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。 A. 有重大违约记录 B. 交易结算资金未纳入第三方存管 C. 在证券公司从事证券交易不足半年 D. 未按照要求提供有关情况 相关知识点: 试题来源: 解析 ABCD 反馈 收藏 ...
百度试题 题目证券公司不得从事向客户融资或融券的证券交易活动。( ) A. 正确 B. 错误 相关知识点: 试题来源: 解析 B.错误 反馈 收藏
结果1 题目下面哪种状况不属于〝证券公司不得向其融资、融券的情形〞〔 〕。 A. 在证券公司从事证券买卖缺乏半年 B. 有严重违约记载的客户 C. 买卖结算资金已归入第三方存管 D. 证券公司的股东、关联人 相关知识点: 试题来源: 解析 C 反馈 收藏 ...
百度试题 结果1 题目证券公司不得向下列()客户融资融券 A. 交易结算资金已纳入第三方存管 B. 已在该证券公司从事证券交易二年以上 C. 具有一定的投资能力和风险承受能力 D. 有重大违约记录 相关知识点: 试题来源: 解析 D 反馈 收藏
百度试题 结果1 题目未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,只可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供一定的便利和服务。( ) 相关知识点: 试题来源: 解析 ABD 反馈 收藏
解析 B 正确答案:B 解析:《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条第二款规定,对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人。证券公司不得为其开立信用账户。