第一条为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制,完善自我约束机制,提高风险防范能力,依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定,制定本指引。 第二条本指引所称证券公司...
B项,质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立,也可以在投资很行业务条线内部设立,但应当与投资银行业务部门相分离。 C项,质量控制为内部控制的第二道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。 E项,同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程...
第一条 为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制,完善自我约束机制,提高风险防范能力,依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定,制定本指引。 第二条 本指引所称证券...
Ⅰ项,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第49条第2款规定,证券公司应当明确立项会议的具体规则和表决机制。每次参加立项会议的委员人数不得少于5人。其中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。 Ⅱ项,第50条第2款规定,对于兼职的立...
Ⅰ项,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第47条规定,证券公司应当设立立项审议机构,履行立项审议决策职责,对投资银行类项目是否予以立项做出决议。未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同。 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项,第49条规定,立项审议机构应当以现场、通讯、书面表决等方式履行职责,以投票方...
4 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》在明确相关制度安排和执行标准时主要遵循( )思路。· A.着力解决投资银行类业务发展和内部控制存在的主要矛盾和突出问题,提高
❀按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产
以下是有关证券公司投资银行类业务内部控制指引。 一、持续完善内部控制体系 证券公司投资银行类业务内部控制体系是企业财务安全及免受外部地位的关键保障,应对内部控制实施全面检查和持续完善,实现“预防为主,强化预警,依法行事,加强把关”的要求。 1、建立有效的内部控制实施机构。建立投资银行类业务的内部控制实施机构,...
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定,证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循()的原则,确保内部控制有效。Ⅰ.健全性Ⅱ.统一性Ⅲ.合理性Ⅳ.独立性Ⅴ.制衡性 A.