1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,有效的内核表决应当至少满足()条件。 A.参加内核会议的委员人数不得少于7人 B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的2/3 C.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3 D.至少有1名合规管理人员参与投票表决 我的答案: ACD 2 . ...
统一性 合理性 独立性 制衡性 健全性 我的答案: ABCDE 2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,有效的内核表决应当至少满足( )条件。 A. 参加内核会议的委员人数不得少于 7 人 B. 来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总 人数 2/3 C. 来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总 人数 ...
1、C18065S证券公司投资银行类业务内部控制指引解读100 分单选题 (共 4 题,每题 10 分)1 .关于证券公司投资银行类业务内核负责人,下列说法不正确的是()。A. 证券公司应当设置一名内核负责人,全面负责内核工作B. 内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务,不得分管与其职责相冲突的部门C. 公司高管是否兼任内核负...
1:证券公司投资银行类业务内部控制的第二道防线是指()。A A.质量控制 B.内核部门 C.项目组、业务部门 D.合规部门、风险管理部门 2:证券公司应当自行或委托外部专业机构对投行类业务内控的有 效性进行全面评估,内部控制执行效果评估每年不得少于()次。A ...
1:证券公司投资银行类业务内部控制的第二道防线是指( )。A A.质量控制 B.内核部门 C.项目组、业务部门 D.合规部门、风险管理部门 2:证券公司应当自行或委托外部专业机构对投行类业务内控的有效性进行全面评估,内部控制执行效果评估每年不得少于( )次。加微信看答案 ...
《证券公司投资银行类业务内部控制指引解读》100分 单选题 (共4题,每题10分) 1 .关于证券公司投资银行类业务内核负责人,下列说法不 正确的是()。 A.证券公司应当设置一名内核负责人,全面负责内核工作 B.内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务,不得分管与其职责相冲突的部门 C.公司高管是否兼任内核负责人,可由...
C.项目组、业务部门 D.合规部门、风险管理部门我的答案:A 4 .证券公司应当建立投资银行类终止项目数据库,投资银 行类项目终止后,项目组应当将终止项目信息于()个工 作日内报送质量控制部门或团队入库。 A.5 B.15 C.20 D.30 我的答案:C 多选题 (共4题,每题10分) 1 .证券公司投资银行类业务内部控制应...
1.证券公司投资银行类业务内部控制应遵循,,几项基 本原则。 A.统一性 B.合理性 C.独立性 D.制衡性 E.健全性 我的答案,ABCDE 2.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,有效 的内核表决应当至少满足,,条件。 A.参加内核会议的委员人数不得少于7人 ...
C18065S《证券公司投资银行类业务内部控制指引解读》(证券从业人员远程培训答案100分,中国证券业协会远程培训系统)1:证券公司投资银行类业务内部控制的第二道防线是指()。 AA.质量控制B.内核部门C.项目组、业务部门D.合规部门、风险管理部门2:证券公司应当自行或委托外部专业机构对投行类业务内控的有效性进行全面评估...