的通知 （证监机构字[2003]260号）各证券公司：为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司的自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）进行了修订，现予发布，请参照执行。原《证券公司内部控制指引》（...
(证监机构字[2003]260号) 各证券公司: 为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司的自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]15号)进行了修订,现予发布,请参照执行。原《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]...
(2003年12月15日,证监机构字[2003]260号) 第一章 总则 第一条 为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)审慎监管的要求,制...
发文文号:证监机构字[2003]260号发文部门:中国证券监督管理委员会 发文时间:2003-12-15 实施时间:2003-12-15 法规类型:证券其他法规 所属行业:金融证券、保险业 所属区域:中国 发文内容: 各证券公司: 为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司的自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防...
(证监机构字[2003]260号) 各证券公司: 为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司的自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]15号)进行了修订,现予发布,请参照执行。原《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]...
证监机构字[2003]260号 各证券公司: 为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司的自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]15号)进行了修订,现予发布,请参照执行。原《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]15号...
证监机构字[2003]260号 各证券公司: 为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司的自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]15号)进行了修订,现予发布,请参照执行。原《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]15号...
制指引》的通知(2003)⽂号：证监机构字[2003]260号 颁布⽇期：2003-12-15 执⾏⽇期：2003-12-15 时效性：现⾏有效 效⼒级别：部门规章 ⽬录 第⼀章总则 第⼆章基本要求 第三章主要控制内容 第⼀节经纪业务内部控制 第⼆节⾃营业务内部控制 第三节投资银⾏业务内部控制 第四节受托...
(证监机构字[2003]260号) 各证券公司: 为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司的自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]15号)进行了修订,现予发布,请参照执行。原《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]...