根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第5条,证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。 ①健全性:内部控制应当覆盖各类投资银行业务活动,贯穿于决策、执行、申报、反馈、后续管理等投资银行类业务各个环节,对项目执行质量和风险实施全程...
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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》具体分析如下: A项,第7条规定,证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线: ①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线,项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门应当加强对业务人员...
第五条 证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。...
——评点《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 证监会发布了上述指引,意味着投行从野蛮化无序化的生长转向了制度化、刚性化的成熟路径。 投行人员们应该好好读一读这个制度,这将深刻改变我们的组织机制、业务运行模式,改变我们的薪酬体制,改变我们曾经的梦想,或许还有初心。
中新网3月30日电 据证监会网站消息,为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司提高投行类业务内部控制水平、完善自我约束机制,压实主体责任、防范化解风险,证监会于近日发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(简称《投行类业务内控指引》)。
Ⅰ项,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第24条规定,证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度,严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。 Ⅱ项,第21条规定,证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理,明确界定总部与分支机...
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,证券公司应当从组织架构,权责分工、流程设置等方面保证业务部门和内部控制部门,各内部控制部门之间相互制约,相互监督,上述说法体现
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》具体分析如下: A项,第7条规定,证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线: ①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线,项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门应当加强对业务人员的...
中新网9月8日电 据证监会网站消息,为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解风险,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿,以下简称《指引》),并于近日向社会公开征求意见。