意见稿)》 公开征求意见的通知 为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制,提升投行类业务内部控制水平,防范和化解投行类业务风险,我会起草了《证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。请将有关意见和建议以纸质或者电子邮件形式于2017年9月25...
为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制,提升投行类业务内部控制水平,防范和化解投行类业务风险,我会起草了《证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。请将有关意见和建议以纸质或者电子邮件形式于2017年9月25日前反馈至中国证监会证券基金机构...
1证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)第一章总则第一条为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制,完善自我约束机制,提高风险防范能力,依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《公司...
证券公司投资银行类业务内部控制指引 （征求意见稿）第一章总则 第一条为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制，完善自我约束机制，提高风险防范能力，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《...
为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制,提升投行类业务内部控制水平,防范和化解投行类业务风险,我会起草了《证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。请将有关意见和建议以纸质或者电子邮件形式于2017年9月25日前反馈至中国证监会证券基金机构...
3 . 《关于<证券公司投资银行类业务内部控制指引>(征求意见稿)的起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结,包括( )。· A.业务承
中国证券网讯(记者 马婧妤)证监会新闻发言人常德鹏8日表示,证监会今日开始就《证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)》向社会公开征求意见。他表示,近年来投行类业务快速发展,行业普遍存在执业质量良莠不齐、业务发展与内部控制脱节的现象。 常德鹏介绍,该指引旨在明确投行类业务的主体责任,相关要求主要包括四项:...
关于《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 (征求意见稿)的起草说明 为落实"依法监管 ,从严监管,全面监管"的总体监管思 路,督促证券公司强化主体意识,完善自我约束机制,提升投资 银行类业务内部控制水平,防范和化解投资银行类业务风险,我 会在梳理行业问题,总结实践经验的基础上,起草了《证券公司 投资银行类业务内部...
关于就《证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)》公开征求意见的通知 为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制,提升投行类业务内部控制水平,防范和化解投行类业务风险,我会起草了《证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见...
中国证券网讯(记者 马婧妤)证监会新闻发言人常德鹏8日表示,证监会今日开始就《证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)》向社会公开征求意见。他表示,近年来投行类业务快速发展,行业普遍存在执业质量良莠不齐、业务发展与内部控制脱节的现象。 常德鹏介绍,该指引旨在明确投行类业务的主体责任,相关要求主要包括四项:...