条 第一条 为深入实践风险为本原则,指导法人金融机构落实《国 务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的 意见》,识别、评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,优化 反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)资源配置,制定和实...
近日,央行反洗钱局下发了《关于印发<法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引>的通知》(银反洗发[2021]1号)》(以下简称“评估指引”,洗钱和恐怖融资风险自评估简称“洗钱风险评估”),“评估指引”从评估内容、流程和方法、结果及运用等方面,进一...
反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》,识别、评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,优化反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)资源配置,制定和实施与其风险相称的管理策略、政策和程序,提升反洗钱工作有效性,根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律法规,制定本指引。
法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引 第一章 总体要求 第一条 为深入实践风险为本原则,指导法人金融机构落实《国务院办公 厅关于完善反洗钱,反恐怖融资,反逃税监管体制机制的意见》,识别,评估 洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,优化反洗钱和反恐怖融资(以下统称 反洗钱)资源配置,制定和实施与其风险相称的管理...
为指导法人金融机构落实有关洗钱和恐怖融资风险自评估工作要求,加快反洗钱工作向风险为本转型,提升金融体系反洗钱工作有效性,中国人民银行反洗钱局制定了《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(以下简称《指引》),现印发给你们,并就《指引》中有关事项通知如下,请遵照执行。
法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引 第一章 总体要求 第一条 为深入实践风险为本原则,指导法人金融机 构落实《国务院办公厅关于完善反洗钱,反恐怖融资,反 逃税监管体制机制的意见》,识别,评估洗钱和恐怖融资 (以下统称洗钱)风险,优化反洗钱和反恐怖融资(以下 统称反洗钱)资源配置,制定和实施与其风险相称的...
这几天收到《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》谈谈几点想法。 一、《指引》在19号文的基础上进一步细化了自评估的要求,对原先不明确的内容进行补充。从补充的内容来看,进一步借鉴了沃尔夫斯堡机构洗钱风险评估的方法,逐步与国际标准靠拢。在评估方法上,可以看出不少亮点。不过,也可以看出监管部门在IRA这项工...
本指引力求全面、适用、操作性强,依托证券公司本身特点,按照洗钱和恐怖融资风险自评估的基本流程,在反洗钱政策和风险管理法规的基础上,提供了证券公司自评估的方法、原则、标准和流程等。 二、自评估框架 (一)风险评估交互作用 风险评估是控制洗钱和恐怖融资风险的基础。通过风险评估,能够识别、评估和监测洗钱和恐怖融资...
法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引 第一章 总体要求 第一条为深入实践风险为本原则,指导法人金融机构落实《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》,识别、评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,优化反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)资源配置,制定和实施与其风险相称的管理策略...
洗钱和恐怖融资风险自评估指引 洗钱和恐怖融资是全球金融行业面临的严重问题。为了防范这些风险,金融机构需要对自身的洗钱和恐怖融资风险进行自评估。 本指引旨在为金融机构提供一个系统的自评估框架,包括以下步骤: 1. 确认洗钱和恐怖融资风险的程度和类型:金融机构需要了解自身业务和客户背景,识别可能存在的洗钱和恐怖...