条 第六条 法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制 措施有效性评估、剩余风险评估。 固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构 被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。控制措施有效性评估反映法人 金融机构所采取的控制措施对...
近日,央行反洗钱局下发了《关于印发<法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引>的通知》(银反洗发[2021]1号)》(以下简称“评估指引”,洗钱和恐怖融资风险自评估简称“洗钱风险评估”),“评估指引”从评估内容、流程和方法、结果及运用等方面,进一...
第一条为深入实践风险为本原则,指导法人金融机构落实《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》,识别、评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,优化反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)资源配置,制定和实施与其风险相称的管理策略、政策和程序,提升反洗钱工作有效性,根据《中华人民共和国反洗...
法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引 第一章 总体要求 第一条 为深入实践风险为本原则,指导法人金融机构落实《国务院办公 厅关于完善反洗钱,反恐怖融资,反逃税监管体制机制的意见》,识别,评估 洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,优化反洗钱和反恐怖融资(以下统称 反洗钱)资源配置,制定和实施与其风险相称的管理...
法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引 第一章 总体要求 第一条 为深入实践风险为本原则,指导法人金融机 构落实《国务院办公厅关于完善反洗钱,反恐怖融资,反 逃税监管体制机制的意见》,识别,评估洗钱和恐怖融资 (以下统称洗钱)风险,优化反洗钱和反恐怖融资(以下 统称反洗钱)资源配置,制定和实施与其风险相称的...
为指导法人金融机构落实有关洗钱和恐怖融资风险自评估工作要求,加快反洗钱工作向风险为本转型,提升金融体系反洗钱工作有效性,中国人民银行反洗钱局制定了《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(以下简称《指引》),现印发给你们,并就《指引》中有关事项通知如下,请遵照执行。
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》 第一章总体要求 第一条为深入实践风险为本原则,指导法人金融机构落实《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》,识别、评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,优化反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)资源配置,制定和实施与其风险相称的管理策...
法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引 第一章 总体要求 第一条为深入实践风险为本原则,指导法人金融机构落实《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》,识别、评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,优化反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)资源配置,制定和实施与其风险相称的管理策略...
法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引 银反洗发〔2021〕1号 第一章总体要求 第一条为深入实践风险为本原则,指导法人金融机构落实《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》,识别、评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,优化反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)资源配置,制定和实施与...
2021年1月15日,中国人民银行反洗钱局发布了1号文件《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(反洗发[2021]1号)(以下简称“自评估指引”),以指导法人金融机构进行洗钱和恐怖融资风险自评估。此前,我国关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估的相关规定主要为《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,相关具...