根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款( ) A. 未按规定履行客户身份识别义务的 B. 未按规定保存客户身份资料和交易纪录的 C. 违反XX规定,泄漏有关信息的 D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的 相关知识点: 试题来源: ...
根据《反洗钱法》旳规定,金融机构有下列哪些情形旳,反洗钱行政主管部门可以进行罚款( ) A. 未按规定履行客户身份辨认义务旳 B. 未按规定保存客户身份资料和交易纪录旳 C. 违背保密规定,泄漏有关信息旳 D. 未按规定对职工进行反洗钱培训旳 相关知识点: ...
根据《反洗钱法》的规定,金融机构存有下列哪些情形,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分:() A.未按照规定建立反洗钱内部管理制度的B.未按照规定设立反洗钱专...
根据《反洗钱法》,金融机构有下列( )行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内
根据《反洗钱法》第三十一条的规定,金融机构有下列哪些行为时,国务院反洗钱行政主管部门应责令其限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分( ) A. 未按照规定建立反洗钱内控制度的 B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构...
根据《反洗钱法》规定,金融机构有哪些行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款?相关知识点: 试题来源: 解析 (一)未按照规定履行客户身份识别义务的;(二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;(三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;(四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名...
多选 根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款()....
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有什么样的行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元下列罚款。() (单项选择题) A. 未按照规定履行客户身份识别义务的 B. 按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C. 按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 D. 遵守保密规定,拒绝泄露有关信息的 ...
根据《反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列()行为之一的,由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万以上五十万以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处以一万以上五万以下的罚款 A.未按照规定履行客户身份识别义务的B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C.未按照规定报送大额交易报告...