多选根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款O....
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构有下列行为,且情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款。未按照规定履行客户身份识别义务的;未按照规定保存客户身份资料和交易
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有什么样的行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元下列罚款。() (单项选择题) A. 未按照规定履行客户身份识别义务的 B. 按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C. 按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 D. 遵守保密规定,拒绝泄露有关信息的 ...
根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定,金融机构具有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门及经其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分:___。___ A. 未按规定建立反洗钱内部控制制度...
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款() A.违反保密规定,泄露有关信息的...
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构有下列()行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上..
刷刷题APP(shuashuati.com)是专业的大学生刷题搜题拍题答疑工具,刷刷题提供根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构应当至少建立哪些制度来履行反洗钱义务?( )A.客户身份辨认制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度B.客户身份辨认制度、大
多选 根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款()....
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款( )。