百度试题 题目客户尽职调查应遵循( )基本原则 A.勤勉尽责原则B.风险为本原则C.权责明晰原则D.集中管控原则E.保密原则 相关知识点: 解析 A,B,C,D,E 反馈 收藏
谨慎性原则是指在客户尽职调查过程中,企业必须保持谨慎态度,对客户的风险进行合理评估。企业应对客户的各个方面进行仔细审查,并考虑潜在的风险因素。在进行客户尽职调查时,企业应关注以下风险因素:1. 财务风险:客户的财务状况是否存在重大风险,如资产负债率过高、现金流紧张等。2. 经营风险:客户的经营能力是否存在重大风...
1. 知情同意原则:在进行客户尽职调查之前,应当告知客户相关的信息,包括调查的目的、调查的内容、调查的方式和可能涉及的商业风险等。同时,客户应当明确知道并同意其信息将被用于尽职调查的目的。 2. 合法性原则:客户尽职调查应当遵守相关的法律和法规。在进行调查时,应当遵守合法、公正、公平和诚信的原则。 3. 适当...
客户尽职调查应遵循以下几个基本原则。 一、尽调的目的 客户尽职调查的目的是为了判断潜在合作伙伴是否有可信度和可靠性。通过对客户的财务、管理、市场营销和其他细节的调查,可以确定客户是否符合企业的要求和标准。另外,尽调还可以了解潜在合作伙伴的一些需求和期望,以便于将来有更高效的合作。 二、调查范围 在进行...
以下哪项不是个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循的基本原则()A.勤勉尽责B.风险为本C.严格准入D.信息公开
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客户尽职调查应遵循如下基本原则()。A.勤勉尽责原则 B.风险为本原则 C.权责明晰原则,集中管控原则 D.保密原则点击查看答案 广告位招租 联系QQ:5245112(WX同号) 您可能感兴趣的试卷你可能感兴趣的试题 1.单项选择题()要每周抽查,确保各服务区域、销售专区的录音录像资料完整、清晰。 A.派驻业务经理 B.核准人员 ...
尽职调查应遵循以下原则:(一)尽责原则。调查人员须严格遵守职业道德和执业规范,认真尽职地开展授信业务调查工作,把好授信风险第一道关。(二)独立原则。调查人员须以独立的眼光,中立的态度对待授信业务,不得因外界干预、考核压力、利益诱惑等因素丧失独立判断。(三)客观原则。调查人员须如实客观反映调查过程和调查所...
个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循的基本原则有以下哪些()A.勤勉尽责B.风险为本C.严格准入D.持续识别的答案是什么.用刷刷题APP,拍照搜索答疑.刷刷题(shuashuati.com)是专业的大学职业搜题找答案,刷题练习的工具.一键将文档转化为在线题库手机刷题,以提高学习效率,是学