根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条的规定,若资管通道业务未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货、保险业务,或者非法从事资金支付结算业务,且情节严重,将可能构成非法经营罪。法规1 处罚措施包括:处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,...
这种就属于赤裸裸的通道业务了,中基协给出的违规行为是未履行谨慎勤勉义务。同类的处罚案例还有一个,深圳某私募发行的18只私募基金产品配合他人融资,产品规模合计6亿余元,产品投资标的、运作细节、产品募集、投后管理等均由融资方负责,管理人仅配合完成产品备案、信息报送等事务性工作,并向融资方收取0.15%-0.5%不等的...
国通信托因违规开展通道业务、违规兑付超额收益等11项违规被罚585万元 近20名相关责任人一并被罚 中国网财经6月14日讯 今日,国家金融监督管理总局湖北监管局(简称:湖北监管局)公布相关处罚信息显示,国通信托有限责任公司(简称:国通信托)因存在违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托、虚设财产权信托弥补其他项目收益等...
华澳信托因通道业务被判承担20%的赔偿责任，成为信托业因通道业务负赔偿责任的首例。究竟是怎么回事呢？据悉，浙江联众和辽阳红美实控人陈某因辽阳红美公司融资需求，通过王某成立并控制了上海寅浔等7家有限合伙企业，后陈某、王某等人又伪造了浙江联众虚假财务报告和承建杭州保障房项目的合同等资料，通过委托人上海寅浔...
1通道业务成处罚重点 2019年9月25日,中信信托有限责任公司遭北京银保监局处罚70万元,主要违法违规事实为:违规为银行规避监管提供通道服务、违规接受保险资金投资事务管理类及单一信托。 为银行规避监管提供通道服务指的是什么? 所谓通道业务,《关于规范银信类业务的通知》(下文简称通知)中有着明确定义:是指在银信类业务...
不仅如此，此前富友支付曾因违规多次遭到处罚。2019年7月，富友支付内蒙古分公司因违反《银行卡收单业务管理办法》的规定，中国人民银行呼和浩特中心支行对其处以1万元罚款。4月时，富友支付因违反支付业务规定被中国人民银行上海分行处以6万元罚款。2018年11月，富友支付因违反支付业务规定，被央行上海分行处以罚款6万元...
华声在线讯（通讯员：储羽 杨通智）为进一步深化“放管服”改革，擦亮“创业通道，服务周到”营商品牌金名片，通道侗族自治县公安局交管中心积极推进车辆违章处理便民化“就近办”，延伸交管服务触角，率先将部分处罚业务下放县溪派出所车驾管业务便民服务大厅。县溪镇车驾管业务便民服务大厅作为交管中心下放车驾管业务的...
从行政处罚内容来看，中路财险因个别人员未经核准实际履行高管职责；借用通道变相自行开展高风险领域投资；虚假承保非车险业务；虚列财务费用；未严格执行经批准或者备案的保险条款和保险费率；违规承保异地雇主责任险业务；关联方及关联交易漏报；报送监管部门的标准化监管数据未如实记录保险业务等，被警告并罚款198万元。同...
自循环业务和通道费揭露专网业务实质 2022年12月2日和2022年12月4日,隋田力专网通讯案又有两家上市公司处罚落地,凯乐科技虚增500亿营业收入或将被重大违法强制退市,而宏达新材突曝杨鑫背后实控人是隋田力,虽然上述结论早在2021年8月交易所已经发函问询,宏达新材以双方是合作关系予以否认,但是从之前泽达易盛的处罚中...
2月11日,左江科技(现“左江3”)披露收到了北京证监局的《行政处罚决定书》,涉嫌信息披露违法违规一案至此调查、办理终结。 违法事实要点 经查明,2022年12月,左江科技控股子公司成都北中网芯与昊天旭辉签订芯片销售合同,以1261万元向后者出售400枚网络数据处理芯片。昊天旭辉随后以1300万元将芯片转卖给巨贤科技。但此...