国通信托因违规开展通道业务、违规兑付超额收益等11项违规被罚585万元 近20名相关责任人一并被罚 中国网财经6月14日讯 今日,国家金融监督管理总局湖北监管局(简称:湖北监管局)公布相关处罚信息显示,国通信托有限责任公司(简称:国通信托)因存在违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托、虚设财产权信托弥补其他项目收益等...
同类的处罚案例还有一个,深圳某私募发行的18只私募基金产品配合他人融资,产品规模合计6亿余元,产品投资标的、运作细节、产品募集、投后管理等均由融资方负责,管理人仅配合完成产品备案、信息报送等事务性工作,并向融资方收取0.15%-0.5%不等的通道费用,中基协同样也认定该私募管理人存在未勤勉尽责情形,该管理人被中基...
2019年9月25日,中信信托有限责任公司遭北京银保监局处罚70万元,主要违法违规事实为:违规为银行规避监管提供通道服务、违规接受保险资金投资事务管理类及单一信托。 为银行规避监管提供通道服务指的是什么? 所谓通道业务,《关于规范银信类业务的通知》(下文简称通知)中有着明确定义:是指在银信类业务中,商业银行作为委托...
目前,银监会已依法对其中的“通道”机构罚款合计515万元,并对7名高级管理人员和直接责任人给予警告、罚款等行政处罚;对于涉案的出资机构,正在查处中。 12月8日,银监会正式公布“广发银行违规担保案”处罚结果,7.22亿元罚没金额创下银监会成立以来对单家机构开出的最大罚单。 具体到此次的涉案“通道”机构,据调查,浙...
此次事件更是为信托业对通道业务“装聋作哑”的现象敲下了警钟。值得注意的是，华澳信托目前有50项开庭公告，涉及金融借款合同纠纷、股权转让纠纷、劳动合同纠纷、借款合同纠纷等案由。公开资料显示，华澳信托成立于1992年11月，注册资本为25亿元，第一大股东为北京融达投资有限公司，持股比例为50.01%；第二大股东为...
华澳信托因通道业务被判承担20%的赔偿责任,成为信托业因通道业务负赔偿责任的首例。 究竟是怎么回事呢? 据悉,浙江联众和辽阳红美实控人陈某因辽阳红美公司融资需求,通过王某成立并控制了上海寅浔等7家有限合伙企业,后陈某、王某等人又伪造了浙江联众虚假财务报告和承建杭州保障房项目的合同等资料,通过委托人上海寅浔...
不仅如此，此前富友支付曾因违规多次遭到处罚。2019年7月，富友支付内蒙古分公司因违反《银行卡收单业务管理办法》的规定，中国人民银行呼和浩特中心支行对其处以1万元罚款。4月时，富友支付因违反支付业务规定被中国人民银行上海分行处以6万元罚款。2018年11月，富友支付因违反支付业务规定，被央行上海分行处以罚款6万元...
从行政处罚内容来看，中路财险因个别人员未经核准实际履行高管职责；借用通道变相自行开展高风险领域投资；虚假承保非车险业务；虚列财务费用；未严格执行经批准或者备案的保险条款和保险费率；违规承保异地雇主责任险业务；关联方及关联交易漏报；报送监管部门的标准化监管数据未如实记录保险业务等，被警告并罚款198万元。同...
华声在线讯（通讯员：储羽 杨通智）为进一步深化“放管服”改革，擦亮“创业通道，服务周到”营商品牌金名片，通道侗族自治县公安局交管中心积极推进车辆违章处理便民化“就近办”，延伸交管服务触角，率先将部分处罚业务下放县溪派出所车驾管业务便民服务大厅。县溪镇车驾管业务便民服务大厅作为交管中心下放车驾管业务的...
暂停新沃基金公募基金产品注册申请6个月,同时暂停办理公司特定客户资产管理计划备案手续;强调证券基金经营机构不得从事让渡管理责任的所谓“通道业务”。 相关文章:《证监会处罚国海证券 “萝卜章”案被强监管》、《证监会处罚6宗案 “最牛散户”罚没逾5亿》 ...