一、证监会行政处罚监管措施有哪些? 证监会行政处罚监管措施一般有,监管谈话、谈话提醒;重点关注、出具监管关注函、出具警示函;记入诚信档案;责令改正;指定中介机构进行核查;要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料; 通知出境管理机关依法阻止其出境;限制业务活动;请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产...
证监会行政处罚措施是指证券监管机构对违反证券法律法规的市场主体实施的惩罚性措施。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规,证监会的行政处罚措施主要包括警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格等。这些措施具有惩罚性和威慑力,旨在制裁违法行为,维护证券市场的公平、公正和...
实施这些措施时,证监会必须遵循《中华人民共和国行政强制法》第十八条的规定,包括实施前向行政机关负责人报告并经批准,由两名以上行政执法人员实施,出示执法身份证件,通知当事人到场,当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据及当事人依法享有的权利、救济途径,听取当事人的陈述和申辩,制作现场笔录,并由当事人和行...
证监会行政处罚监管措施一般有,监管谈话、谈话提醒;重点关注、出具监管关注函、出具警示函;记入诚信档案;责令改正;指定中介机构进行核查;要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料 通知出境管理机关依法阻止其出境;限制业务活动。 投诉/举报 免责声明:以上内容由律图网结合政策法规、互联网相关知识与律师输出信息后...
法律分析:行政监管措施不是行政处罚,行政监管措施只是用于监督和管理的措施,并不赋予行政权力.法律依据:《中华人民共和国行政处罚法》第四十条公民,法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为,依法应当给予行政处罚的,... 查看全文 赵莹律师 执业9年 资质认证 2022-04-27 证监会有哪些行政处罚监管措施 证监会行政处罚...
法律分析:行政监管措施不是行政处罚,行政监管措施只是用于监督和管理的措施,并不赋予行政权力.法律依据:《中华人民共和国行政处罚法》第四十条公民,法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为,依法应当给予行政处罚的,... 查看全文 赵莹律师 执业9年 资质认证 2022-04-27 证监会有哪些行政处罚监管措施 证监会行政处罚...
法律分析：监会行政处罚监管措施一般包括：1、监管谈话、谈话提醒；2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函；3、记入诚信档案；4、责令改正；5、指定中介机构进行核查；6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；法律依据：《中华人民共和国证券法》 第一百九十一条 证券公司承销证券，有下列...
律师分析: 监会行政处罚监管措施一般包括:1、监管谈话、谈话提醒;2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函;3、记入诚信档案;4、责令改正;5、指定中介机构进行核查;6、要求报送专门报告、提交合规检查
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第十三章赋予了证监会给予警告、罚款、没收违法所得、没收业务收入、暂停或者撤销相关业务许可、责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券等行政处罚权。（二）行政监管措施的种类2002年，中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》...
一、证监会行政处罚监管措施有哪些? 证监会行政处罚监管措施一般有,监管谈话、谈话提醒;重点关注、出具监管关注函、出具警示函;记入诚信档案;责令改正;指定中介机构进行核查;要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料; 通知出境管理机关依法阻止其出境;限制业务活动;请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产...