协会是全国性的社会团体和行业自律组织,对当事人的纪律处分与监管部门的行政处罚分属不同领域,不是同一部门的“一事再罚”。国家法律高于行业纪律,行业纪律严于国家法律,行政监管与行业自律并行不悖。鉴于当事人因存在严重违法违规行为被中国证监会追究行政责任,协会履行法定的自律管理职责,可以依法依纪对当事人从严...
金十数据1月17日讯,证监会发布《中国证监会行政处罚裁量基本规则》,自2025年3月1日起施行。《裁量规则》共二十五条,主要包括以下内容:一是明确裁量阶次和裁量情节。设置“不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚”等六档裁量阶次,并规定各档裁量阶次的适用情形。二是明确相关处罚规则。对...
A.全国股转系统对挂牌公司实行自律监管B.能够通过自律、市场、公司自治解决的事,行政力量原则上不介入C.行政监管和自律监管可以相互替代D.证监会应当严格执法,对挂牌公司虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施,实施行政处罚 搜索 题目 以下关于行政监管与自律监管的说法错误的是()。 A.全国股转系统...
据悉,年内超200名券商员工被罚,其中,违规炒股被罚的就有上百人,除近日集中被罚的24名券商员工外,2月,证监会就曾集中处理了一批违规炒股的券商员工,仅招商证券便有上百人被罚,包括对63人作出行政处罚,对46人采取行政监管措施等。 指导仅供参考,不作为交易依据 [免责声明] 本文仅代表作者本人观点,与汇金网无关。
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记人诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法...
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法...
2. 李强主持召开国务院常务会议,研究促进就业有关政策措施。 3. 证监会发布行政处罚裁量基本规则,严肃惩处重大违法个案,提高违法成本。 4. 证监会就加强期货市场程序化交易监管、规范程序化交易行为公开征求意见。 5. 证监会起草规则拟着眼于提升上市公司募集资金安全性和使用规范性,进一步提升募集资金使用效率。
[多选题](5分) A. 最近三年内受过刑事处罚,或被中国证监会及其派出机构采取行政处罚或者行政监管措施 B. 被中国证监会等金融监管部门采取市场禁入措施,且禁入期未满 C. 被协会给予资格限制纪律惩戒措施,且限制期未满 D. 被协会列入居间人失信名单 相关知识点: 试题来源: ...
5月24日,证监会正式发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》,明确规定控股股东、实际控制人的减持与上市公司市场表现和分红情况挂钩;对技术性离婚减持、转融通出借、融券减持等各类“花式”减持,全面予以规制;针对违规减持,建立包括责令购回、限制 - 国文投资朋友圈
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法...