一、证监会行政处罚监管措施有哪些? 证监会行政处罚监管措施一般有,监管谈话、谈话提醒;重点关注、出具监管关注函、出具警示函;记入诚信档案;责令改正;指定中介机构进行核查;要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料; 通知出境管理机关依法阻止其出境;限制业务活动;请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产...
一、责令改正 责令改正是证监会常用的一种行政处罚监管措施,要求违法违规的机构或个人停止违法行为,并采取必要措施进行整改,以符合法律法规的要求。 二、警告 警告是对违法违规行为的一种正式告诫,旨在提醒和督促违法违规者遵守法律法规,防止类似行为再次发生。警告通常与其他处罚措施一并使用。 三、罚款 罚款是证监会针对...
实施这些措施时,证监会必须遵循《中华人民共和国行政强制法》第十八条的规定,包括实施前向行政机关负责人报告并经批准,由两名以上行政执法人员实施,出示执法身份证件,通知当事人到场,当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据及当事人依法享有的权利、救济途径,听取当事人的陈述和申辩,制作现场笔录,并由当事人和行...
证监会行政处罚监管措施一般有,监管谈话、谈话提醒;重点关注、出具监管关注函、出具警示函;记入诚信档案;责令改正;指定中介机构进行核查;要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料 通知出境管理机关依法阻止其出境;限制业务活动。 投诉/举报 免责声明:以上内容由律图网结合政策法规、互联网相关知识与律师输出信息后...
法律分析:行政监管措施不是行政处罚,行政监管措施只是用于监督和管理的措施,并不赋予行政权力.法律依据:《中华人民共和国行政处罚法》第四十条公民,法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为,依法应当给予行政处罚的,... 查看全文 赵莹律师 执业9年 资质认证 2022-04-27 证监会有哪些行政处罚监管措施 证监会行政处罚...
法律分析:行政监管措施不是行政处罚,行政监管措施只是用于监督和管理的措施,并不赋予行政权力.法律依据:《中华人民共和国行政处罚法》第四十条公民,法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为,依法应当给予行政处罚的,... 查看全文 赵莹律师 执业9年 资质认证 2022-04-27 证监会有哪些行政处罚监管措施 证监会行政处罚...
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第十三章赋予了证监会给予警告、罚款、没收违法所得、没收业务收入、暂停或者撤销相关业务许可、责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券等行政处罚权。（二）行政监管措施的种类2002年，中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》...
法律分析：监会行政处罚监管措施一般包括：1、监管谈话、谈话提醒；2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函；3、记入诚信档案；4、责令改正；5、指定中介机构进行核查；6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；法律依据：《中华人民共和国证券法》 第一百九十一条 证券公司承销证券，有下列...
根据《证券法》、《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件证，监会行政处罚监管措施一般包括：1、监管谈话、谈话提醒；2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函；3、记入诚信档案；4、责令改正；5、指定中介机构进行核查；6、要求...
律师分析: 监会行政处罚监管措施一般包括:1、监管谈话、谈话提醒;2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函;3、记入诚信档案;4、责令改正;5、指定中介机构进行核查;6、要求报送专门报告、提交合规检查