(五)现场检查可以采取检查保荐机构工作底稿、调取相关方资金流水、走访客户供应商、主要业务循环和关键信息系统穿行测试等多种手段对发行人进行“全方位、立体式”的扫描,检查手段不限于保荐机构可以采用的尽调方式;而现场督导以保荐机构执业质量为重点,以保荐机构工作底稿为主要抓手,旨在通过压严压实中介机构责任,从而查...
(五)现场检查可以采取检查保荐机构工作底稿、调取相关方资金流水、走访客户供应商、主要业务循环和关键信息系统穿行测试等多种手段对发行人进行“全方位、立体式”的扫描,检查手段不限于保荐机构可以采用的尽调方式;而现场督导以保荐机构执业质量为重点,以保荐机构工作底稿为主要抓手,旨在通过压严压实中介机构责任,从而查...
(五)现场检查可以采取检查保荐机构工作底稿、调取相关方资金流水、走访客户供应商、主要业务循环和关键信息系统穿行测试等多种手段对发行人进行“全方位、立体式”的扫描,检查手段不限于保荐机构可以采用的尽调方式;而现场督导以保荐机构执业质量为重点,以保荐机构工作底稿为主要抓手,旨在通过压严压实中介机构责任,从而查...
(五)现场检查可以采取检查保荐机构工作底稿、调取相关方资金流水、走访客户供应商、主要业务循环和关键信息系统穿行测试等多种手段对发行人进行“全方位、立体式”的扫描,检查手段不限于保荐机构可以采用的尽调方式;而现场督导以保荐机构执业质量为重点,以保荐机构工作底稿为主要抓手,旨在通过压严压实中介机构责任,从而查...
《首发企业现场检查规定》重点归纳如下：二、交易所发布《现场督导指引》2024年4月30日，上交所修订发布了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导》（简称“《现场督导指引》”），以前年度发布的相关指引同时废止。2024年4月30日，深交所发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——...
《首发企业现场检查规定》重点归纳如下: 二、交易所发布《现场督导指引》 2024年4月30日,上交所修订发布了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导》(简称“《现场督导指引》”),以前年度发布的相关指引同时废止。 2024年4月30日,深交所发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——现...
10月17日,市安委会督查第一组深入高新区开展安全生产(消防安全)暨森林防灭火工作现场督导检查工作。 督查组一行先后来到紫云城沿街店铺、中阳广场督导检查消防安全工作,仔细查看消防通道是否畅通、消防设施是否设置规范等情况。在翰林院小...
现场检查及现场督导相关规则及比较 作者:Sherry 一、证监会发布《首发企业现场检查规定》 2021年1月,证监会发布实施《首发企业现场检查规定》(以下简称《现场检查规定》),规定了首发企业现场检查工作的程序、方式及要求。2024年3月15日,证监会为了进一步发挥现场检查的把关作用,从根本上整治首发企业在检查过程中撤回上市...
目前，证监会对在审企业进行现场检查，交易所也进行现场督导，但是现场检查和现场督导的覆盖面还非常有限，下一步我们要成倍地大幅地提高覆盖面，对发现的违法违规线索进一步加大查处力度，坚持申报就要担责，以此倒逼发行人进一步提高申报质量，也倒逼中介机构提高执业和服务水平，做到勤勉尽责。第二，狠抓日常，加强上市后...
日前,拟创业板上市的浙江恒威电池股份有限公司(简称“恒威电池”)披露了第三轮问询回复,显示现场督导发现了十多个问题。 有业内人士称,现场检查/现场督导一度让各中介机构“头疼”。今年7月初,中国证券业协会公布了年内第四批19家IPO现场检查名单,目前已经有3家主动撤回申请。今年1月底20家企业被抽中现场检查,很快...