现场检查和现场督导是两个不同的概念,但本质上都是监管层用来实质审核重大风险问题的方式,为了达成把好资本市场入口关,从源头上提高上市公司质量的目标。 二者在检查机构、检查对象及场所、检查时间、检查方式、一查就撤后果等方面存在差异: (一)现场检查由证监会主导,现场督导由交易所主导。 (二)现场检查主要检查发...
现场督导和现场检查的区别 现场督导和现场检查的区别 现场督导,查保荐机构; 现场检查,查保荐机构和企业; 现场检查,发起主体是我会,针对的发行企业,全面检查,当然也包括对中介执业的检查。一般不超2个月。 现场督导,发起主体是交易所,针对的是保荐机构,现场查问题看底稿,不超过2周。 现场检查和现场督导可以同时并行...
现场检查的外延性更高,不仅包括对中介机构的执业情况和工作底稿的审查,还包括对发行人本身的审核。 2. **目的和焦点**: - 现场督导的目的在于查清问题,聚焦重大风险问题,对小问题采取包容态度。它更多基于中介机构的执业情况和工作底稿。 - 现场检查则更直接地与发行人及其相关方接触,目的是验证发行人是否符合发行...
现场检查和现场督导是两个不同的概念,不过本质上都是监管层来实质审核重大风险问题。 从实施主体和对象来看,现场督导与现场检查有所不同。 现场督导,是交易所对保荐人以及相关证券服务机构执业质量进行现场监督、核查和指导的行为。 现场检查则是证监会及其派出机构和交易所作为检查机构,在检查对象的生产、经营、管理场...
现场督导和现场检查的区别 现场督导,查保荐机构; 现场检查,查保荐机构和企业; 现场检查,发起主体是我会,针对的发行企业,全面检查,当然也包括对中介执业的检查。一般不超2个月。 现场督导,发起主体是交易所,针对的是保荐机构,现场查问题看底稿,不超过2周。
现场检查/现场督导的区别 现场检查和现场督导是两个不同的概念,不过本质上都是监管层来实质审核重大风险问题。 从实施主体和对象来看,现场督导与现场检查有所不同。 现场督导,是交易所对保荐人以及相关证券服务机构执业质量进行现场监督、核查和指导的行为。