现场检查和现场督导是两个不同的概念,但本质上都是监管层用来实质审核重大风险问题的方式,为了达成把好资本市场入口关,从源头上提高上市公司质量的目标。 二者在检查机构、检查对象及场所、检查时间、检查方式、一查就撤后果等方面存在差异: (一)现场检查由证监会主导,现场督导由交易所主导。 (二)现场检查主要检查发...
现场检查和现场督导是两个不同的概念,不过本质上都是监管层来实质审核重大风险问题。 从实施主体和对象来看,现场督导与现场检查有所不同。 现场督导,是交易所对保荐人以及相关证券服务机构执业质量进行现场监督、核查和指导的行为。 现场检查则是证监会及其派出机构和交易所作为检查机构,在检查对象的生产、经营、管理场...
现场检查和现场督导是两个不同的概念,不过本质上都是监管层来实质审核重大风险问题。 从实施主体和对象来看,现场督导与现场检查有所不同。 现场督导,是交易所对保荐人以及相关证券服务机构执业质量进行现场监督、核查和指导的行为。 现场检查则是证监会及其派出机构和交易所作为检查机构,在检查对象的生产、经营、管理场...