(五)现场检查可以采取检查保荐机构工作底稿、调取相关方资金流水、走访客户供应商、主要业务循环和关键信息系统穿行测试等多种手段对发行人进行“全方位、立体式”的扫描,检查手段不限于保荐机构可以采用的尽调方式;而现场督导以保荐机构执业质量为重点,以保荐机构工作底稿为主要抓手,旨在通过压严压实中介机构责任,从而查...
(五)现场检查可以采取检查保荐机构工作底稿、调取相关方资金流水、走访客户供应商、主要业务循环和关键信息系统穿行测试等多种手段对发行人进行“全方位、立体式”的扫描,检查手段不限于保荐机构可以采用的尽调方式;而现场督导以保荐机构执业质量为重点,以保荐机构工作底稿为主要抓手,旨在通过压严压实中介机构责任,从而查...
(五)现场检查可以采取检查保荐机构工作底稿、调取相关方资金流水、走访客户供应商、主要业务循环和关键信息系统穿行测试等多种手段对发行人进行“全方位、立体式”的扫描,检查手段不限于保荐机构可以采用的尽调方式;而现场督导以保荐机构执业质量为重点,以保荐机构工作底稿为主要抓手,旨在通过压严压实中介机构责任,从而查...
《首发企业现场检查规定》重点归纳如下：二、交易所发布《现场督导指引》2024年4月30日，上交所修订发布了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导》（简称“《现场督导指引》”），以前年度发布的相关指引同时废止。2024年4月30日，深交所发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——...
修订后的《现场检查规定》强调“申报即担责”,规定在检查过程中对撤回上市申请的企业“一查到底”,撤回上市申请不影响检查工作实施,也不影响依法依规对检查发现的问题进行处理,并增加了不提前告知直接开展检查的机制。 《首发企业现场检查规定》重点归纳如下: 二、交易所发布《现场督导指引》 2024年4月30日,上交所修...
目前证监会正对企业进行抽样现场检查,交易所也进行现场督查,但这个现场检查和现场督查的覆盖面还非常有限,下一步要成倍大幅增加现场检查的覆盖面,对发现的违法违规的线索进一步增大查处力度,坚持申报就要担责。“ 现场检查、现场督导是强化全链条监管的重要手段,有利于督促发行人提高信息披露质量,引导中介机构勤勉尽责并...
10月17日,市安委会督查第一组深入高新区开展安全生产(消防安全)暨森林防灭火工作现场督导检查工作。 督查组一行先后来到紫云城沿街店铺、中阳广场督导检查消防安全工作,仔细查看消防通道是否畅通、消防设施是否设置规范等情况。在翰林院小...
现场检查及现场督导相关规则及比较 作者:Sherry 一、证监会发布《首发企业现场检查规定》 2021年1月,证监会发布实施《首发企业现场检查规定》(以下简称《现场检查规定》),规定了首发企业现场检查工作的程序、方式及要求。2024年3月15日,证监会为了进一步发挥现场检查的把关作用,从根本上整治首发企业在检查过程中撤回上市...
11月28日，市公安局党委委员、交警支队支队长雷小宁先后到铜人李十字、财政局十字、江南春十字等路口督导检查早高峰道路交通秩序整治工作，到南昌路、青岛路、昌慧巷、昌丰巷等路段督导检查车辆乱停乱放整治工作，针对上级交办和现场发现的问题组织交警支队、巡特警支队、金川公安分局相关部门负责人现场办公，研究具体改进...
针对检查中发现的安全隐患问题，督查组要求企业制定限期整改方案，举一反三查找问题根结，时刻绷紧安全生产这根弦，落实好主体责任，推动安全生产工作落地落细。随着省上的层层推动，各地也下沉力量到一线，进一步加强各类重点行业领域安全生产责任落实情况的督导检查，筑牢安全防线，守住安全底线。下沉一线 开展全覆盖督查 ...