(五)现场检查可以采取检查保荐机构工作底稿、调取相关方资金流水、走访客户供应商、主要业务循环和关键信息系统穿行测试等多种手段对发行人进行“全方位、立体式”的扫描,检查手段不限于保荐机构可以采用的尽调方式;而现场督导以保荐机构执业质量为重点,以保荐机构工作底稿为主要抓手,旨在通过压严压实中介机构责任,从而查...
现场督导和现场检查的区别 现场督导和现场检查的区别 现场督导,查保荐机构; 现场检查,查保荐机构和企业; 现场检查,发起主体是我会,针对的发行企业,全面检查,当然也包括对中介执业的检查。一般不超2个月。 现场督导,发起主体是交易所,针对的是保荐机构,现场查问题看底稿,不超过2周。 现场检查和现场督导可以同时并行...
IPO现场检查与现场督导区别 首先需明确的是,现场督导和现场检查是两个不同的概念,但本质上都是监管层用来实质审核重大风险问题的方式,二者在检查机构、重点检查对象、检查内容等方面存在差异: 02 2022年现场督导情况汇总 结合交易所公开披露的数据显示,IPO现场督导的“威力”不亚于现场检查。 根据2023年3月上交所向各...
现场检查的外延性更高,不仅包括对中介机构的执业情况和工作底稿的审查,还包括对发行人本身的审核。 2. **目的和焦点**: - 现场督导的目的在于查清问题,聚焦重大风险问题,对小问题采取包容态度。它更多基于中介机构的执业情况和工作底稿。 - 现场检查则更直接地与发行人及其相关方接触,目的是验证发行人是否符合发行...
现场检查和现场督导是两个不同的概念,不过本质上都是监管层来实质审核重大风险问题。 从实施主体和对象来看,现场督导与现场检查有所不同。 现场督导,是交易所对保荐人以及相关证券服务机构执业质量进行现场监督、核查和指导的行为。 现场检查则是证监会及其派出机构和交易所作为检查机构,在检查对象的生产、经营、管理场...
IPO现场检查与现场督导的区别 û收藏 20 2 ñ17 评论 o p 同时转发到我的微博 按热度 按时间 正在加载,请稍候... 财经博主 Ü 简介: 关注投行泰山不迷路的两个小号:@投行泰山的次世代 @投行泰山Plus 更多a 微博...
现场督导和现场检查的区别 现场督导,查保荐机构; 现场检查,查保荐机构和企业; 现场检查,发起主体是我会,针对的发行企业,全面检查,当然也包括对中介执业的检查。一般不超2个月。 现场督导,发起主体是交易所,针对的是保荐机构,现场查问题看底稿,不超过2周。
现场检查/现场督导的区别 现场检查和现场督导是两个不同的概念,不过本质上都是监管层来实质审核重大风险问题。 从实施主体和对象来看,现场督导与现场检查有所不同。 现场督导,是交易所对保荐人以及相关证券服务机构执业质量进行现场监督、核查和指导的行为。