sdn的50%规则 SDN的50%规则是美国制裁法律制度中赫赫有名的“50%原则”,这个制度意味着,SDN黑名单里面的公司,虽然其下属控股子公司没有被直接列入美国的SDN制裁数据库,但是50%规则的存在意味着这些被控股的子公司直接或间接也属于被美国制裁和冻结资产的对象。
同时，交易时还应确保非SDN交易相对方不是SDN为恶意规避美国制裁而设立的代理而间接与SDN进行交易。从本质上来看，SDN的“50%规则”创建了一个隐藏的SDN影子清单。但OFAC以“50%规则”为执法依据所做出的制裁并不多见，而且在OFAC公布对巴克莱银行的制裁处罚决定时明确将以适用“50%规则”判定其违规的情节作为减轻处...
原先合规人员只需按照OFAC提供的特别指定国民名单(简称“SDN名单”)去筛查即可,而现在,即便不在“SDN名单”的个人和实体只要符合了“50%规则”也将受到冻结(它们又被形象地称为影子受冻结人,shadowblockedpersons),这给银行的黑名单筛查工作带来了更大的挑战。
根据OFAC的《海外制裁指导意见》,针对SDN的下级公司适用“50%规则”,即一家被列入SDN清单的主体,其直接或间接持有50%及以上股份或权益(如投票权)的下级公司被等同视为SDN,将受到同等程度的海外制裁。另外,上述“50%规则”还适用于由多家SDN主体直接或间接合计持有50%及以上股份或权益的下级公司,即该种情形下,该...
1. SDN持股50%以上的实体与违规企业有直接客户关系; 2. SDN持股的股权关系公开可查; 3. 违规企业未能就SDN持股的事实采取合规措施。 综上可以看出,OFAC还是十分谨慎的适用“50%规则”的,并且对企业,特别是金融机构,提出了基本的合规要求,即对自己的直接客户进行一般的尽职调查(公开渠道的股权调查),同时需对负面...
1. SDN持股50%以上的实体与违规企业有直接客户关系; 2. SDN持股的股权关系公开可查; 3. 违规企业未能就SDN持股的事实采取合规措施。 综上可以看出,OFAC还是十分谨慎的适用“50%规则”的,并且对企业,特别是金融机构,提出了基本的合规要求,即对自己的直接客户进行一般的尽职调查(公开渠道的股权调查),同时需对负面...
根据OFAC的《海外制裁指导意见》,针对SDN的下级公司适用“50%规则”,即一家被列入SDN清单的主体,其直接或间接持有50%及以上股份或权益(如投票权)的下级公司被等同视为SDN,将受到同等程度的海外制裁。另外,上述“50%规则”还适用于由多家SDN主体直接或间接合计持有50%及以上股份或权益的下级公司,即该种情形下,该...
原先合规人员只需按照OFAC提供的特别指定国民名单(简称“SDN名单”)去筛查即可,而现在,即便不在“SDN名单”的个人和实体只要符合了“50%规则”也将受到冻结(它们又被形象地称为影子受冻结人,shadowblockedpersons),这给银行的黑名单筛查工作带来了更大的挑战。
1. SDN持股50%以上的实体与违规企业有直接客户关系; 2. SDN持股的股权关系公开可查; 3. 违规企业未能就SDN持股的事实采取合规措施。 综上可以看出,OFAC还是十分谨慎的适用“50%规则”的,并且对企业,特别是金融机构,提出了基本的合规要求,即对自己的直接客户进行一般的尽职调查(公开渠道的股权调查),同时需对负面...