银行业金融机构、非银行支付机构若未履行尽职调查义务和有关风险管理措施,将面临一系列严厉的处罚。具体来说: 首先,这些机构会由有关主管部门责令改正。如果情节较轻,会给予警告、通报批评,或者处五万元以上五十万元以下罚款。若情节严重,那处罚就会更加严厉了,会处五十万元以上五百万元以下罚款,并可以由有关主管部门...
结果1 题目 银行业金融机构、非银行支付机构为客户开立银行账户、支付账户及提供支付结算服务,和与客户业务关系存续期间,应当建立客户尽职调查制度,依法识别受益所有人,采取相应风险管理措施,防范银行账户、支付账户等被用于电信网络诈骗活动。[判断题] 对 相关知识点: 试题来源: 解析 错误 反馈 收藏 ...
根据《反电信网络诈骗法》相关规定,银行业金融机构、非银行支付机构违反本法规定,有未履行尽职调查义务和有关风险管理措施情形的,由有关主管部门责令改正,情节较轻的,给予警告、通报批评,或者处( )罚款。;1万元以上10万元以下;2万元以上20万元以下;5万元以上50万元
银行业金融机构、非银行支付机构等要采取相应风险管理措施,防范银行账户、支付账户等被用于电信网络诈骗活动。(2)结合材料,谈谈怎样才能真正实现良法善治。 答案(1)本题考查结合反电信网络诈骗法的出台,说明我国社会主义民主政治的特色。依据教材知识,从人民当家作主是社会主义民主政治的本质特征等方面...
国家反诈活动引发的公司管理提示 | 一、背景概要某公司账户于2023年7月31日发现被冻结,通过联系银行,告知冻结单位为某县公安局刑警支队,经过进一步联系沟通,确定具体冻结部门为公安局反诈骗中心,冻结理由为延伸保护。公司法规部通过多方沟通对接,明确本次冻结时间为48小时,因合作主体账户存在诈骗风险所致,目前在法规部...
中国央行公告:外商投资支付机构在中华人民共和国境内收集和产生的个人信息和金融信息的存储、处理和分析应当在境内进行;为处理跨境业务必须向境外传输的,应当符合法律、行政法规和相关监管部门的规定,要求境外主体履行相应的信息保密义务,并经个人信息主体同意;外商
百度试题 题目A.《互联网金融风险专项整治工作实施方案》B.《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》C.《非银行支付机构网络支付业务管理办法》D.《网络借贷信息中介业务活动管理暂行办法》 相关知识点: 试题来源: 解析 C 反馈 收藏
所谓绩效薪酬追索扣回制度,是指金融企业的高管和对风险有直接或重要影响岗位的员工,在自身职责内未能勤勉尽责,发生重大违法违规行为或造成重大风险损失的,金融企业不仅可以支付未支付的部分或全部薪酬,并且可以对已经发放的绩效薪酬予以追回。绩效薪酬追索扣回制度是金融业薪酬调整的重要内容。这一制度要求银行保险机构根据...
银行业金融机构、非银行支付机构未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的,由有关主管部门责令改正,情节严重的,可以由有关主管部门责令停止新增业务、缩减业务类型或者业务范围、暂停相关业务、停业整顿、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处() A. 一万元以上十万元以下罚款 ...
答案银行业金融机构、非银行支付机构为客户开立银行账户、支付账户及提供支付结算服务,和与客户业务关系存续期间,应当建立客户尽职调查制度,依法识别受益所有人,采取相应风险管理措施,防范银行账户、支付账户等被用于电信网络诈骗活动。开立银行账户、支付账户不得超出国家有关规定限制的数量。对经识别存在...