对监测识别的异常账户和可疑交易,银行业金融机构、非银行支付机构应当根据风险情况,采取()等必要的防范措施。 A B C D A. 核实交易情况 B. 重新核验身份 C.
监管强化:监管机构可能会加强对违规机构的监管力度,要求机构进行整改,并可能限制其部分业务活动。 因此,银行业金融机构和非银行支付机构应高度重视尽职调查义务和风险管理措施,确保合规经营,避免不必要的法律风险和声誉损失。
结果1 题目 银行业金融机构、非银行支付机构为客户开立银行账户、支付账户及提供支付结算服务,和与客户业务关系存续期间,应当建立客户尽职调查制度,依法识别受益所有人,采取相应风险管理措施,防范银行账户、支付账户等被用于电信网络诈骗活动。[判断题] 对 相关知识点: 试题来源: 解析 错误 反馈 收藏 ...
银行业金融机构、非银行支付机构应当建立开立企业账户异常情形的风险防控机制。()等有关部门建立开立企业账户相关信息共享查询系统,提供联网核查服务。;金融;电信;市场监管;税务
银行业金融机构、非银行支付机构违反本法规定,未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的,由有关主管部门责令改正,下列处罚表述正确的是? A. 情节较轻的,给予警告、通报批评。 B. 情节较轻的,处五万元以上五十万元以下罚款。 C. 情节严重的,处十万元以上五百万元以下罚款。 D. 情节严重的,对其...
银行业金融机构、非银行支付机构应当建立()异常情形的风险防控机制。A.非面对面渠道B.交易C.开立企业账户D.开立个人账户的答案是什么.用刷刷题APP,拍照搜索答疑.刷刷题(shuashuati.com)是专业的大学职业搜题找答案,刷题练习的工具.一键将文档转化为在线题库手机刷题,以提
银行业金融机构、非银行支付机构违反《中华人民共和国反电信网络诈骗法》规定,未履行尽职调查义务和有关风险管理措施,情节较轻的,给予警告、通告批评,或者处()万元以上()万元以下罚款。 答案:五;五十 填空题 银行业金融机构、非银行支付机构应当对银行账户、支付账户及支付结算服务加强监测,建立完善符合电信网络诈骗活动...
《反电信网络诈骗法》第三章对银行业金融机构、非银行支付机构提出反电信网络诈骗的要求: 01 建立客户尽职调查制度;对银行卡实行风险管理 第十五条银行业金融机构、非银行支付机构为客户开立银行账户、支付账户及提供支付结算服务,和与客户业务关系存续期间,应当建立客户尽职调查制度,依法识别受益所有人,采取相应风险管理...
《中华人民共和国反电信网络诈骗法》第三章金融治理对银行业金融机构、非银行支付机构如何履行义务提出了明确要求,并规定了“建立客户尽职调查制度、建立开立企业账户异常情形的风险防控机制、建立完善符合电信网络诈骗活动特征的异常账户和可疑交易监测机制”等措施,而这些法定措施亦是反洗钱履职的核心内容。本期《反洗钱大...
对银行卡进行风险管理;;限制开立银行账户、支付账户数额,存在异常开户情形的,加强核查或拒绝开户;;对银行账户、支付账户及支付结算服务加强监测,完善异常账户和可疑交易监测机制、反洗钱可以交易报告制度;;保证交易信息的真实、完整和支付全流程中的一致性;;建立完善电信网络诈骗涉案资金及时查询、紧急支付、快速冻结、...