银发〔2017〕9号 中国人民银行上海总部,各分行、营业管理部,各省会(首府)城市中心支行、深圳市中心支行;国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;国家开发银行,各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行,中国邮政储蓄银行: 为进一步扩大企业和金融机构跨境融资空间,...
根据《中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知》(银发[2017]9号)文件,可开展该通知项下的跨境融资主体包括()A.中资企业B.中资银行C.政府融资平
多项选择题根据《中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知》(银发[2017]9号)文件,境内主体可从非居民融入的资金币种包括()。 A.人民币 B.美元 C.欧元 D.港币 点击查看答案 广告位招租 联系QQ:5245112(WX同号) 您可能感兴趣的试卷 ...
1.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。 2.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。 3.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模...
银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,有效开展()客户的尽职调查 A. 法人 B. 非自然人 C. 自然人 D. 个体 如何将EXCEL生成题库手机刷题 如何制作自己的在线小题库 > 手机使用 分享 反馈 收藏 举报 ...
银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,有效开展()客户的身份识别。 A、法人 B、非自然人 C、自然人 D、个体 参考答案: 进入题库练习 查答案就用赞题库小程序 还有拍照搜题 语音搜题 快来试试吧 无需下载 立即使用 你可能喜欢 单项...
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知[银发[2017]235号]》要求,以公司为例,新开户时需提交公司章程/可以体现出资情况的工商查询件/受益情况说明和受益人的身份证明文件复印件作为身份识别采集材料。 A.正确B.错误相关知识点: 试题来源: ...
第一条 为规范条码(二维码)支付(以下简称条码支付)业务,保护消费者合法权益,促进条码支付业务健康发展,根据《电子支付指引(第一号)》(中国人民银行公告〔2005〕第23号公布)、《非金融机构支付服务管理办法》(中国人民银行令〔2010〕第2号发布)、《银行卡收单业务管理办法》(中国人民银行公告〔2013〕第9号公布)、《...
为此,金融机构应当加强对客户身份信息的收集和核实工作,要求客户提供必要的联系明文件,并对其真实性进行审查。 4. 对高风险客户的特别要求 针对高风险客户,金融机构在客户身份识别过程中应加倍注意。高风险客户主要包括但不限于政府官员、国际组织人员、高级管理人员等。金融机构应采取额外的审慎措施,确保高风险客户的...
银发〔2017〕288号 中国人民银行上海总部,各分行、营业管理部,各省会(首府)城市中心支行,深圳市中心支行;国家开发银行,各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行,中国邮政储蓄银行: 为落实“放管服”工作要求,优化营商环境,进一步便利新设企业开立人民币银行结算账户,现就优化企业开户服务提出如下意见。 一、总体要...