近日,人民银行发布《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号,以下简称《通知》)。日前,人民银行有关负责人就《通知》有关问题回答了记者提问。 一、《通知》的出台背景与主要意义是什么? 中央深改组第三十四次会议审议通过《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制...
根据银发[2017]117号文件要求,商业银行报送可疑交易报告后,经()审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等.(颍泉农商银行任玉梅)A.支行行长B.机构高
根据《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)要求,对异常开户可采取()。A.延长开户审查期限B.加大客户尽职调查力度C.拒绝开户D
《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施有关文件的通知》(银发[2017]117号)规定对于不配合客户身份识别、()等情形各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。 A. 有组织同时或分批开户 B. 开户理由不合理 C. 开立业务与客户身份不相符 D. 有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动 ...
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)规定,客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形,银行业机构有权()。 A. 拒绝开户 B. 拒绝办理业务 C. 上报可疑交易 D. 调高客户风险等级 相关知识点: ...
以下哪项不是《银发〔2017〕117号中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定的后续控制措施()。(颍泉农商银行任玉梅)A.对可疑交易报告所涉客
中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知(银发[2017]117号)文件中对于导异常开户,金融机构必要时应拒绝开户的情形包括:()A.不配合客户身份识
2.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。 3.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
单项选择题根据银发[2017]117号文件要求,商业银行报送可疑交易报告后,经()审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。 A.支行行长 B.高级管理层 C.董事会 D.监事会 点击查看答案&解析 您可能感兴趣的试卷 你可能感兴趣的试题 1.单项选择题俄罗斯著名小说《战争与和平》和《安娜·卡列尼娜》的作者是...
以下哪项不是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)规定的后续控制措施()A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控