2.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。 3.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。 4.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃...
《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施有关文件的通知》(银发[2017]117号)规定对于不配合客户身份识别、()等情形各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。 A. 有组织同时或分批开户 B. 开户理由不合理 C. 开立业务与客户身份不相符 D. 有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动 ...
根据银发[2017]117号文件要求,商业银行报送可疑交易报告后,经()审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等.(颍泉农商银行任玉梅)A.支行行长B.机构高
银发〔2017〕117号文提出多项客户身份查验方式,银行机构在开户环节必须一一运用这些方式()
银发〔2017〕117号文提出多项客户身份查验方式,银行机构在开户环节必须一一运用这些方式。A.正确B.错误的答案是什么.用刷刷题APP,拍照搜索答疑.刷刷题(shuashuati.com)是专业的大学职业搜题找答案,刷题练习的工具.一键将文档转化为在线题库手机刷题,以提高学习效率,是学习
根据银发[2017]117号文件要求,商业银行报送可疑交易报告后,经()审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。 A.支行行长B.高级管理层C.董事会D.监事会 点击查看答案&解析手机看题 你可能感兴趣的试题 单项选择题 俄罗斯著名小说《战争与和平》和《安娜·卡列尼娜》的作者是()。 A.果戈理B.屠格涅夫...
银发[2018]16号 银行应当加强对Ⅱ、Ⅲ类户异常开立和可疑交易的监测,对于个人存在异常开户和可疑交易行为的,应当严格按照《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》(银发〔2016〕261号)、《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报...
更多“根据银发[2017]117号文件要求,商业银行报送可疑交易报告后,经()审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。”相关的问题 第1题 商业银行应加强对单位客户的身份识别,在建立可维持业务关系时,采取合理措施了解单位客户的业务性质或控制权结构,识别单位客户的()。 A.控股股东 B.受益所有人 C....
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)中关于注重人工分析、识别,合理确认可疑交易的措施包括哪些?的答案是什么.用刷刷题APP,拍照搜索答疑.刷刷题(shuashuati.com)是专业的大学职业搜题找答案,刷题练习的工具.一键将文档转
A、 《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕 117号) B、 《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》(银发【2016】261号) C、 《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》(银发〔2019〕85号) D、 ...