金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由() 制定。A.国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构B.国务院反洗钱行政主管部
《反洗钱法》规定的应履行反洗钱义务的金融机构应建立——、客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度和——,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,同时开展反洗钱培训和宣传工作等。( ) A. 反洗钱内部控制制度;定期披露客户信息制度 B. 拒绝匿名存储制度;定期披露客户信息制度 C. 反洗钱内部...
百度试题 结果1 题目金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。 ( ) A. 对 B. 错 相关知识点: 试题来源: 解析 A 反馈 收藏
百度试题 题目金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、()制度,履行反洗钱义务。相关知识点: 试题来源: 解析 大额和可疑交易报告 反馈 收藏
建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由O会同国务院有关金融监督管理机构制定。 答案 D 解析 null 本题来源 题目:建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由O会同国务院有关金融监督管理机构制定。 来源: 2023年全国《中级银行从业资格》职业技能知识考试题与答案...
百度试题 题目任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度.( ) 相关知识点: 试题来源: 解析 正确 null 反馈 收藏
根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第七条,一次性金融服务是指,在以开立账户方式与客户建立业务关系时,为不在本机构开立账户的客户提供的以下服务:() 答案解析 (多选题) 建立客户身份资料及交易记录保存制度是金融机构反洗钱的一个义务,具体要求是什么() 答案解析 (多选题) 下面关于金融...
A.在与客户的业务关系存续期间,要采取持续的客户身份识别措施,及时提示客户更新资料信息。B.在与客户建立业务关系时,无须进行客户身份识别。C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年。D.以上说法都不对。相关知识点: 试题来源: 解析...
判断题金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门制定。 参考答案:错 点击查看答案解析您可能感兴趣的试卷你可能感兴趣的试题 1.判断题金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息销毁,以免泄密。 参考答案:错 2.判断题国务院反洗钱行政主管部门,...
金融机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》建立客户身份资料和交易记录保存制度。A.正确B.错误