行长 易纲 2021 年 4 月 15 日 金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法 第一章 总则 第一条 为了督促金融机构有效履行反洗钱和反恐怖融资义务,规范反洗钱和反恐怖融 资监督管理行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国中国人民银行法》《中 华人民共和国反恐怖主义法》等法律法规,制定本办法. 第...
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,( ),将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。,本题来源于全国职业技能大赛理论知识练
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构( )体系,覆盖各项业务活动和管理流程。 A. 洗钱风险管理 B. 流动性风险管理 C. 全面风险管理 D. 操作性风险管理 相关知识点: 代数 函数的应用 根据实际问题选择函数类型 函数实际问题...
第三条中国人民银行及其分支机构依法对金融机构反洗钱和反恐怖融资工作进行监督管理。 第四条金融机构应当按照规定建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,评估洗钱和恐怖融资风险,建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制,搭建反洗钱信息系统,设立或者指定部门并配备相应人员,有效履行反洗钱和反恐怖融资义务。 第五...
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当( )和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系。 A. 不定期审阅 B. 不定期审查 C. 定期审阅 D. 定期审查 相关知识点: 试题来源: 解析 :D 反馈 收藏 ...
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),( )依法对金融机构反洗钱和反恐怖融资工作进行监督管理。 A. 中国人民银行及其分支机构 B. 中国银行业协会 C. 国家金融监督管理局 D. 中国证券监督管理委员会 相关知识点: ...
根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》中国人民银行令〔2021〕第3号,金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起 个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),中国人民银行及其分支机构进入金融机构现场开展反洗钱和反恐怖融资检查的,()。A.按照规定可以询问金融机构工作人员,要求其对监管事项作出说明B.查阅、复制文件、资料,对可能被转移、隐匿
根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令[2021]第3号),下列表述错误的是()。A.金融机构对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密B.金融机构可以不设立反洗钱专门机构或制定内设机构负责反洗钱工
中国 人民银行日前印发《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民 银行令〔2021〕第3号,以下简称《办法》),该《办法》将于2021年()起施行,现行《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》(银发〔2014〕344号文印发)同时废止 A、7月1日 B、8月1日 C、9月1日 D、10月1日 答案 查看答案 发布时间:...