(2003年12月15日,证监机构字[2003]260号) 第一章 总则 第一条 为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)审慎监管的要求,制...
(证监机构字[2003]260号) 各证券公司: 为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司的自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]15号)进行了修订,现予发布,请参照执行。原《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]...
Ⅳ.1.8证券公司内部控制指引 (2003年12月15日证监机构字[2003]260号) 第一章总则 第一条为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会...
内容提示: Ⅳ.1.8 证券公司内部控制指引 (2003 年 12 月 15 日 证监机构字[2003]260 号) 第一章 总则 第一条 为引导证券公司规范经营, 完善证券公司内部控制机制, 增强证券公司自我约束能力, 推动证券公司现代企业制度建设, 防范和化解金融风险, 依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》 和中国...
1.1.8 (2003 年 12 月 15 日 证监机构字[2003]260 号) 第一章 总则 第一条 为引导证券公司规范经营, 完善证券公司内部控制机制, 增强证券公司自我约束能力, 推动证券公司现代企业制度建设, 防范和化解金融风险, 依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》 和中国证券监督管理委员会(以下简称中国...
(证监机构字[2003]260号) 各证券公司: 为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司的自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]15号)进行了修订,现予发布,请参照执行。原《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]...
(证监机构字[2003]260号) 各证券公司: 为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司的自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]15号)进行了修订,现予发布,请参照执行。原《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]...