第一条 为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)审慎监管的要求,制定本指引。 第二条 本指引所指证券公司内部控制是指证券公司...
中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司内部控 制指引》的通知(2003)⽂号：证监机构字[2003]260号 颁布⽇期：2003-12-15 执⾏⽇期：2003-12-15 时效性：现⾏有效 效⼒级别：部门规章 ⽬录 第⼀章总则 第⼆章基本要求 第三章主要控制内容 第⼀节经纪业务内部控制 第⼆节⾃营业务内部...
Ⅳ.1.8证券公司内部控制指引 (2003年12月15日证监机构字[2003]260号) 第一章总则 第一条为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会...
证券公司内部控制指引 第一章 总则 第一条为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审慎监管的要求,制定本指引。 第二条本指引所指证...
证监机构字[2003]260 号) 第一章 总则 第一条 为引导证券公司规范经营, 完善证券公司内部控制机制, 增强证券公司自我约束能力, 推动证券公司现代企业制度建设, 防范和化解金融风险, 依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》 和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会) 审慎监管的要求, 制定本指引...
以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有( )。A.用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制,以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业
(证监机构字[2003]260号) 各证券公司: 为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司的自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]15号)进行了修订,现予发布,请参照执行。原《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]...
12003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括( )。 A. 法律风险 B. 财务风险 C. 道德风险 D. 职业风险 22003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括( ) A. 法律风险 B. 财务风险 C. 道德风险 D. 职业...
【答案】：D 根据《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出的要求之一，则是证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。
2003年12月15日,为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会审慎监管的要求,制定本指引。 主要内容 ...