涉案企业合规评估,是指第三方监督评估组织(以下简称第三方组织)对涉案企业专项合规整改计划和相关合规管理体系有效性进行了解、评价、监督和考察的活动。 涉案企业合规审查,是指负责办理案件的人民检察院对第三方组织的评估过程和结论进行审核。 针对未启动第三方机制的小微企业合规,可以由人民检察院对其提交的合规计...
本场的主讲嘉宾,我们有幸邀请到最高人民检察院检察理论研究所的所长(现任山东大学讲席教授)谢鹏程教授,主讲的题目是:《涉案企业合规建设、评估和审查办法》的学术解读。 今年4月19日,由最高人民检察院、全国工商联、司法部、财政部...
企业合规建设的目的是为了防止再次发生相同或者类似的违法犯罪行为，因此，合规建设要“治标”更要“治本”， 应当针对与涉案犯罪有密切联系的所有合规风险，不应局限于涉嫌犯罪的罪名与行为。例如在最高人民检察院公布的第二批企业合规典型案例的上海J公司、朱某某假冒注册商标案中，虽然涉嫌侵犯知识产权类犯罪，但J...
其中,第三方组织的工作职责即定位,是对涉案企业的合规建设情况进行评估,检察机关则负责对第三方组织的评估过程和结论进行审核。 第一条同时规定了启动第三方机制的例外情形——针对小微企业的合规建设,可以由检察院而非第三方组织审查合规计划和整改报告。 涉案企业合规改革中,建立健全第三方机制的原因之一在于弥补检...
[摘要]2022年4月19日,全国工商联、最高检等九部委发布《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》(以下简称《涉案企业合规办法》)的通知,进一步推进企业合规改革试点工作。 2022年4月19日,全国工商联、最高检等九部委发布《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》(以下简称《涉案企业合规办法》)的通知,进...
为推动各地依法推进企业合规改革试点工作,规范第三方监督评估机制工作有序开展,顺应检察机关对第三方监管质效的新要求,推进企业加强合规教育、合规管理、合规体检、合规预警、合规整改等工作,全国工商联牵头会同最高人民检察院等多部门于近日制定《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》(以下简称《办法》),开创涉...
《办法》共五章二十三条,明确了涉案企业合规建设、评估与审查的具体内容,以下为相关要点的解读。 (一)明确涉案企业合规监管主体的职责 涉案企业在合规整改过程中会受到第三方组织和检察机关的监管,《办法》对两大主体的职责进一步明确。根据《办法》第一条,第三方组织是涉案企业合规的评估主体,对涉案企业专项合规整...
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《办法》第一条表明涉案企业合规是“针对与涉嫌犯罪有密切联系的合规风险,制定专项合规整改计划”,也就是实施细则第二十八条第二款“以全面合规为目标、专项合规为重点”中的“专项合规”,更确切地说,是涉案企业专项合规整改,并非事前出于防范合规风险的目的建设全面合规体系。 《办法》第十五条要求评估指标体系...
近日,中华全国工商业联合会(以下简称“全国工商联”)等九部门联合发布让人期待已久的《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》(以下简称“《办法》”),明确了第三方监督评估机制中合规计划的“建设”“评估”和“审查”的细节内容,进一步推动了具有中国特色的第三方监督评估机制。